公告日期：2015-10-21

东吴基金管理有限公司关于东吴鼎利分级债券型证券投资基金之鼎利A份额开放申购与赎回业务的公告
1公告基本信息
基金名称东吴鼎利分级债券型证券投资基金
基金简称东吴鼎利分级债券（场内简称：东吴鼎利）
基金主代码165807
基金运作方式契约型
基金合同生效日2013年4月25日
基金管理人名称东吴基金管理有限公司
基金托管人名称交通银行股份有限公司
基金注册登记机构名中国证券登记结算有限责任公司
公告依据《东吴鼎利分级债券型证券投资基金基金合同》、《东吴鼎利
分级债券型证券投资基金招募说明书》
申购起始日2015年10月23日
赎回起始日2015年10月23日
下属分级基金的基金鼎利优先 鼎利进取
下属分级基金的交易代码165808150120
该分级基金是否开放申购、赎回是否
2日常申购、赎回业务的办理时间
基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向基金销售机构提出申购或赎回的申请。本基金基金合同生效之日起3年内，鼎利优先的开放日为自基金合同生效之日起每满6个月的最后一个工作日，接受投资人的申购、赎回，但第六个开放日只接受赎回，不接受申购。按照基金合同的规定， 鼎利优先的第五个开放日为2015年10月23日，即该日办理鼎利优先份额的申购、赎回业务。因不可抗力或其他情形致使无法按时开放鼎利优先的申购与赎回的，开放日为不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。
3日常申购业务
3.1申购金额限制
（1）鼎利优先的首次单笔最低申购金额为人民币1,000元，追加申购的单笔最低申购金额为人民币1,000元。各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
（2）投资者可多次提交申购申请，对单个投资者累计持有的基金份额上限不作限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。
3.2申购费率
鼎利优先不收取申购费。
3.3其他与申购相关的事项
基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对申购的金额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定至少在一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。
4日常赎回业务
4.1赎回份额限制
基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回申请不得低于100份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不足
100份的，在赎回时需一次全部赎回。实际操作中，以各代销机构的具体规定为准。
4.2赎回费率
鼎利优先不收取赎回费。
4.3其他与赎回相关的事项
基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对赎回的份额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定至少在一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。
5基金销售机构
5.1直销机构
东吴基金管理有限公司
地址：上海市浦东新区源深路279号
客户服务电话：400-821-0588
5.2场外代销机构
（1）银行销售渠道：交通银行、中国农业银行、中国建设银行、招商银行、中信银行、平安银行、杭州银行、温州银行、江苏银行。
（2）证券公司和第三方销售渠道：东吴证券、天相投顾、国泰君安证券、中信建投证券、国信证券、招商证券、中信证券、海通证券、申万宏源证券、长江证券、安信证券、、渤海证券、华泰证券、中信万通证券、信达证券、光大证券、广州证券、上海证券、国联证券、平安证券、华安证券、国海证券、财富证券、东海证券、恒泰证券、中泰证券、中航证券、五矿证券、华鑫证券、中投证券、九州证券、华宝证券、爱建证券、长城国瑞证券、万联证券、国金证券、诺亚正行、众禄基金、天天基金、数米基金、和讯、长量、同花顺、好买基金、汇付金融等。
（3）如本基金新增代销机构，本基金管理人将及时公告。
6基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排
在鼎利A 的首次开放或者鼎利B上市交易后，基金管理人应当在每个交易日的
次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露基金份额净值、鼎利A和鼎利B的基金份额参考净值以及各自的基金份额累计参考净值。
本基金分级运作周期届满转换为上市开放式基金（LOF）后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值；在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值；基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管……
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