公告日期：2021-01-22

国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金

2020 年第 4 季度报告

2020 年 12 月 31 日

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二一年一月二十二日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2021 年 1 月 19
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和《国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金基金合同》等的有关规定，本基金管理人制定了本基金的分级份额终止运作的实施方案。根据方案安排，房地产 A 份额和房地产 B 份额的
最后交易日为 2020 年 12 月 31 日，终止上市日为 2021 年 1 月 4 日。基金管理人
以 2020 年 12 月 31 日为基金份额折算基准日，对该日登记在册的房地产 A 份额
和房地产 B 份额办理基金份额折算，将房地产 A 份额、房地产 B 份额按照各自的
基金份额净值折算成场内国泰房地产份额。《国泰国证房地产行业指数证券投资
基金基金合同》于 2021 年 1 月 1 日生效，《国泰国证房地产行业指数分级证券投
资基金基金合同》同日起失效。国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金的基金名称于2021年 1月 1日起变更为“国泰国证房地产行业指数证券投资基金”，场外简称由“国泰国证房地产行业指数分级”变更为“国泰国证房地产行业指数”；场内简称不变，仍为“国泰地产”；基金代码不变，仍为 160218。《国泰国证房地产行业指数证券投资基金基金合同》生效后，在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下，基金管理人可根据有关规定，申请国泰国证房地产行业指数证券投资基金的基金份额在深圳证券交易所上市交易。敬请投资者留意本基金管理人发布的相关公告。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 国泰国证房地产行业指数分级

场内简称 国泰地产

基金主代码 160218

交易代码 160218

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2013 年 2 月 6 日

报告期末基金份额总额 986,114,325.07 份

投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最
小化。

投资策略 1、股票投资策略；2、债券投资策略；3、股指期
货投资策略。

业绩比较基准 国证房地产行业指数收益率×95%+银行活期存款
利率（税后）×5%

风险收益特征 本基金虽为股票型指数基金，但由于采取了基金份
额分级的结构设计，不同的基金份额具有不同的风
险收益特征。

运作过程中，本基金共有三类基金份额，分别为国
泰房地产份额、房地产 A 份额、房地产 B 份额。其
中国泰房地产份额为普通的股票型指数基金，具有
较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期收
益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基
金；房地产 A 份额的风险与预期收益较低；房地产
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