公告日期：2019-10-24

易方达中小板指数证券投资基金（LOF）

2019 年第 3 季度报告

2019 年 9 月 30 日

基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

报告送出日期：二〇一九年十月二十四日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 10
月 22 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2019 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 易方达中小板指数（LOF）

场内简称 易基中小

基金主代码 161118

交易代码 161118

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2012 年 9 月 20 日

报告期末基金份额总额 412,621,449.00 份

投资目标 本基金采取指数化投资方式，以实现对业绩比较基
准的紧密跟踪，追求跟踪偏离度及跟踪误差最小
化。

投资策略 本基金主要采取完全复制法进行投资，即按照中小
板价格指数的成份股组成及权重构建股票投资组
合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相

应调整，以实现对业绩比较基准的紧密跟踪，追求
跟踪偏离度及跟踪误差最小化。

业绩比较基准 中小板价格指数收益率×95%+活期存款利率（税
后）×5%

风险收益特征 本基金属股票基金，预期风险与收益水平高于混合
基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数型
基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，
具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场
相似的风险收益特征。

基金管理人 易方达基金管理有限公司

基金托管人 中国建设银行股份有限公司

注：根据《易方达中小板指数分级证券投资基金基金合同》的规定，本基金到期份额折算基准日为第七个分级运作周年的最后一个工作日（即 2019 年 9 月
19 日）。在到期份额折算基准日日终，易基中小板 A 类份额和易基中小板 B 类
份额按各自的基金份额参考净值折算为面值为 1.0000 元的场内易方达中小板指数（LOF）份额，易基中小板份额则按折算后 1.0000 元的基金份额净值进行折
算。折算完成后，本基金无需召开基金份额持有人大会，于 2019 年 9 月 20 日自
动转换为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“易方达中小板指数证券投资基金（LOF）”。

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

报告期

主要财务指标

(2019 年 7 月 1 日-2019 年 9 月 30 日)

1.本期已实现收益 ……
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