公告日期：2024-05-13

银河银泰理财分红证券投资基金招募说明书（更新）

重要提示

银河银泰理财分红证券投资基金经中国证监会证监基金字[2004]12 号文批
准发起设立，本基金的基金合同于 2004 年 3 月 30 日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 3 月 30 日,有关财务数据截止日为
2024 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)，净值表现截止日为 2023 年 12 月 31
日(财务数据未经审计)。

原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书为准。

本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

目录

重要提示 ...... 0

第一节 绪 言...... 2

第二节 释 义...... 3

第三节 基金管理人...... 8
第四节 基金托管人...... 17
第五节 相关服务机构...... 22
第六节 基金份额的申购与赎回...... 46
第七节 基金的投资...... 62
第八节 基金的业绩...... 72
第九节 基金的财产...... 73
第十节 基金资产的估值...... 75
第十一节 基金的收益分配...... 80
第十二节 基金费用与税收...... 82
第十三节 基金的会计与审计...... 85
第十四节 基金的信息披露...... 86
第十五节 侧袋机制...... 92
第十六节 风险揭示...... 94
第十七节 基金的终止与清算...... 102
第十八节 基金合同的内容摘要...... 104
第十九节 基金托管协议的内容摘要......118
第二十节 对基金份额持有人的服务...... 128
第二十一节 其他应披露事项...... 130
第二十二节 招募说明书存放及查阅方式...... 131
第二十三节 备查文件...... 132

第一节 绪 言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）等有关法规及《银河银泰理财分红证券投资基金基金合同》编写。

本招募说明书阐述了银河银泰理财分红证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

第二节 释 义

在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义：
基金或本基金： ……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。