公告日期：2015-09-12

工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资
基金更新的招募说明书
（2015年第2号）
基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司

工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金更新的招募说明书
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重要提示
工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证
券监督管理委员会2011年9月22日《关于核准工银瑞信睿智中证500指数分级证券
投资基金募集的批复》（证监许可〔2011〕1541号文）核准公开募集。本基金基金合
同于2012年1月31日起生效，自该日起基金管理人正式开始管理本基金。
工银瑞信基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募
说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对
本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不
表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面
认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购
（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资
者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净
值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者
在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中
出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成
的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产
生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。本基金属于股票型基金，其风险与收益
高于混合基金、债券基金与货币市场基金。此外，本基金作为指数型基金，采用完全
复制策略，跟踪标的指数市场表现，目标为获取市场平均收益，是股票基金中处于中
等风险水平的基金产品。本基金的分级设定则决定了不同份额具有不同的风险和收益
特征。睿智A份额具有低风险、低预期收益的特征；睿智B份额具有高风险、高预期
收益的特征。本基金初始募集净值1元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低
于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但
不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。
本招募说明书所载内容截止日为2015年7月30日，有关财务数据和净值表现数
据截止日为2015年6月30日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人
复核。
工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金更新的招募说明书
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目录
重要提示...............................................................1
一、绪言..............................................................2
二、释义..............................................................2
三、基金管理人.........................................................6
四、基金托管人........................................................16
五、相关服务机构......................................................17
六、基金份额分级......................................................35
七、基金的募集........................................................37
八、基金合同的生效.....................................................38
九、睿智A份额与睿智B份额的上市交易...................................38
十、基金份额的申购、赎回...............................................39
十一、基金份额的系统内转托管、跨系统登记等其他业务............……
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