公告日期：2013-11-20
富国天盈分级债券型证券投资基金之天盈A份额开放申购赎回期间天盈B份额（150041）的风险提示公告
富国天盈分级债券型证券投资基金（以下简称"本基金"）基金合同已于2011年5月23日生效。本基金《基金合同》生效之日起3年内，基金份额划分为天盈A（基金代码：161016）、天盈B（基金代码：150041）两级份额，两者的份额配比原则上不超过7：3。根据《基金合同》的规定，天盈A获取约定收益，本基金在扣除天盈A的应计收益后的全部剩余收益归天盈B享有，亏损以天盈B的资产净值为限由天盈B承担。本基金《基金合同》生效之日起3年内，天盈A每满6个月开放一次，天盈B封闭运作并上市交易。根据《基金合同》规定，2013年11月22日为天盈A基金份额折算基准日及第5个开放申购与赎回日。现就天盈B份额的风险提示如下：
1、天盈B份额收益分配变化的风险。根据《基金合同》规定，本基金将于每个天盈A的开放日根据该日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币1年期银行定期存款基准利率重新设定天盈A的年收益率，计算公式为：
天盈A的年收益率（单利）＝1.4×1年期银行定期存款利率
目前，1年期银行定期存款利率为3.00%，如果2013年11月22日执行的1年期银行定期存款基准利率仍为3.00%，本次开放日后天盈A年收益率为4.20%。天盈A具有低风险、收益相对稳定的特征，但是，本基金为天盈A设置的收益率并非保证收益，在极端情况下，如果基金在短期内发生大幅度的投资亏损，天盈A可能不能获得收益甚至可能面临投资受损的风险。
天盈A的年收益率按照上述方式调整后，天盈B份额的收益分配将相应调整。
2、天盈B份额杠杆率变动的风险。目前，天盈A与天盈B的份额配比为1.50701704 :1。本次天盈A实施基金份额折算及开放申购与赎回结束后，天盈A的份额余额原则上不得超过7/3倍天盈B的份额余额。如果天盈A的申购申请与赎回申请不匹配，天盈A的规模将相应变化，从而引致份额配比变化风险，进而出现杠杆率变动风险等。
对于天盈A的申购申请，如果对天盈A的全部有效申购申请进行确认后，天盈A的份额余额小于或等于7/3倍天盈B的份额余额，则所有经确认有效的天盈A的申购申请全部予以成交确认；如果对天盈A的全部有效申购申请进行确认后，天盈A的份额余额大于7/3倍天盈B的份额余额，则在经确认后的天盈A份额余额不超过7/3倍天盈B的份额余额范围内，对全部有效申购申请按比例进行成交确认。
3、本基金管理人将向深圳证券交易所申请天盈B自2013年11月22日至2013年11月25日实施停牌。本次天盈A实施基金份额折算及开放申购与赎回结束后，本基金管理人将对天盈A基金份额折算及开放申购与赎回的结果进行公告。
本公告发布之日（2013年11月20日）上午天盈B停牌一小时。
风险提示：
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件。
富国基金管理有限公司
二〇一三年十一月二十日
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