公告日期：2015-07-30

中欧鼎利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2015年第2号）
1/131
中欧鼎利分级债券型证券投资基金
更新招募说明书
（2015年第2号）
基金管理人：中欧基金管理有限公司
基金托管人：中信银行股份有限公司
二〇一五年七月
中欧鼎利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2015年第2号）
2/131
重要提示
本基金经2011年4月13日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）下发的《关于核准中欧鼎利分级债券型证券投资基金募集的批复》（证监许
可[2011]550号文）核准，进行募集。本基金基金合同于2011年6月16日正式
生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价
格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场，基金资产净值会因为证券市场波动等因素产生波
动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，
充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认（申）购基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时
也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社
会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统
性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险，基金管理人
在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，
以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金为债券型基金，属于证券投资基
金中的较低风险品种，预期风险和预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金
和股票型基金。
投资有风险，投资人在认（申）购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明
书》和《基金合同》。过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的其他基金
的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
本更新招募说明书所载内容截止日2015年6月15日（特别事项注明除外），
有关财务数据和净值表现截止日为2015年3月31日（财务数据未经审计）。
中欧鼎利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2015年第2号）
3/131
目录
一、绪言------------------------------------------------------------5
二、释义------------------------------------------------------------5
三、基金管理人-----------------------------------------------------11
四、基金托管人-----------------------------------------------------21
五、相关服务机构---------------------------------------------------24
六、基金份额的分级-------------------------------------------------42
七、基金的募集-----------------------------------------------------46
八、基金合同的生效-------------------------------------------------46
九、鼎利A份额与鼎利B份额的上市交易-------------------------------47
十、中欧鼎利份额的场外申购、转换与赎回-----------------------------48
十一、中欧鼎利份额的场内申购与赎回---------------------------------56
十二、基金的非交易过户和基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记---------61
十三、基金的投资---------------------------------------------------62
十四、基金的业绩---------------------------------------------------75
十五、基金的财产---------------------------------------------------76
十六……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。