公告日期：2020-12-29

申万菱信深证成指分级证券投资基金

更新招募说明书

（2020 年第 3 号）

基金管理人：申万菱信基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

二○二○年十二月

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

申万菱信深证成指分级证券投资基金 更新招募说明书

重要提示

申万菱信深证成指分级证券投资基金（以下简称“本基金”）由申万菱信基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“本基金管理人”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性管理规定》)、《申万菱信深证成指分级证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定募集，并经中国证监会 2010
年 8 月 9 日证监许可【2010】1066 号文核准募集。

本基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金的过往业绩并不预示其未来的表现。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险（如申万收益份额与申万进取份额持有人的特有风险、基金份额的折/溢价交易风险、运作终止风险、份额配对转换及份额折算风险）等等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的情形除外。

本次招募说明书所载内容中有关财务数据和净值表现截止日为 2020 年 9 月 30 日（财
务数据未经审计），其他信息截止日为 2020 年 11 月 30 日。

目 录

一、绪 言...... 2
二、释 义...... 3
三、基金管理人...... 10
四、基金托管人...... 20
五、相关服务机构...... 25
六、基金份额分级与净值计算原则...... 27
七、申万深成份额的申购和赎回...... 33
八、申万收益份额与申万进取份额的上市交易...... 44
九、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记等其他相关业务...... 46
十、基金的份额配对转换...... 48
十一、基金的投资...... 50
十二、基金财产...... 60
十三、基金资产估值...... 62
十四、基金收益分配...... 68
十五、基金的费用与税收...... 69
十六、基金份额折算...... 74
十七、申万收益份额与申万进取份额的终止运作...... 79
十八、基金的会计和审计...... 80
十九、基金的信息披露...... 81
二十、风险揭示...... 88
二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 95
二十二、基金合同内容摘要...... 98
二十三、基金托管协议内容摘要...... 118
二十四、对基金份额持有人的服务...... 131
二十五、招募说明书存放及查阅方式...... 132
二十六、其它应披露事项...... 133
二十七、备查文件...... 142

一、绪 言

《申万菱信深证成指分级证券投资基金更新招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投……
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