公告日期：2010-09-27

国泰估值优势可分离交易股票型
证券投资基金更新招募说明书
（2010 年第一号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
截止日：二〇一〇年八月十日
国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金招募说明书（2010 年第一号）
重要提示
本基金经中国证监会 2009 年12 月3 日证监许可[2009]1295 号文核准募集。本基金的
基金合同于2010 年2 月10 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，
但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。
在投资本基金前，投资者应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能
力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投
资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对
证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连
续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风
险，本基金的特定风险等等。封闭期内估值优先份额表现为低风险、收益稳定的特征，其预
期收益和预期风险要低于普通的股票型基金份额，类似于债券型基金份额，但是约定收益的
获得及其分配具有不确定性，在本基金资产出现极端损失情况下，估值优先仍可能面临无法
取得约定应得收益乃至投资本金受损的风险；估值进取份额则表现出高风险、高收益的显著
特征，其预期收益和预期风险要高于普通的股票型基金份额，类似于具有收益杠杆性的股票
型基金份额。但由于本基金的收益分配将优先满足估值优先的收益分配，在本基金资产出现
极端损失而仅能乃至未能满足估值优先的约定应得收益与投资本金的情况下，则估值进取基
金份额也可能面临投资本金亏损。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本
招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书
所载内容截止日为2010 年8 月10 日，投资组合报告为2010 年2 季度报告，有关财务数据
和净值表现截止日为2010 年6 月30 日。
国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金招募说明书（2010 年第一号）
目 录
第一节 绪言 1
第二节 释义 1
第三节 基金管理人 6
第四节 基金托管人 16
第五节 相关服务机构 19
第六节 封闭期基金份额的分离与收益分配原则 27
第七节 基金的募集 31
第八节 基金合同的生效 32
第九节 基金份额的上市交易 32
第十节 基金份额的申购与赎回 33
第十一节 基金的投资 44
第十二节 基金的业绩 52
第十三节 基金的财产 53
第十四节 基金资产估值 54
第十五节 基金的收益与分配 57
第十六节 基金费用与税收 59
第十七节 基金的会计与审计 60
第十八节 封闭期届满与基金份额转换 61
第十九节 基金的信息披露 63
第二十节 风险揭示 68
第二十一节 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 70
第二十二节 基金合同的内容摘要 72
第二十三节 基金托管协议的内容摘要 86
第二十四节 对基金份额持有人的服务 94
第二十五节 其他应披露事项 98
第二十六节 招募说明书存放及查阅方式 99
第二十七节 备查文件 99
国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金招募说明书（2010 年第一号）
1
第一节 绪言
本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证
券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下
简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证
券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》等有关法律法规以
及《国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金基金合同》编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本《招募说明书》所载明的资料申请
募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或
对本招募说明书作任……
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