公告日期：2015-11-27

国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投资基金
招募说明书
（ 2015 年 11 月更新）
基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
瑞和沪深 300 指数分级基金招募说明书（ 2015 年 11 月更新）
【重要提示】
本基金经中国证监会 2009 年 8 月 28 日证监许可[2009]865 号文核准募集。
本基金基金合同于 2009 年 10 月 14 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，
全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，
并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者
根据所持有份额享受基金的收益， 但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金
可能遇到的风险包括：市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、操作风险、
合规风险、指数投资风险、杠杆机制风险、折/溢价交易风险、以及份额配对转
换及基金份额折算等业务办理过程中的特有风险，等等。 基金管理人提醒投资者
注意基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与
基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金为指数基金，基金投资的标的指数为沪深 300 指数。本基金股票投资
占基金资产的比例为 85-95%， 原则上投资于沪深 300 指数成份股票、备选成份
股票的资产占基金资产的比例不低于 80%； 除股票以外的其他资产投资占基金资
产的比例为 5-15%，权证投资占基金资产净值的比例为 0-3%，现金及到期日在一
年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 本基金为股票型基金，属于高风
险、高收益的基金品种， 其预期收益和预期风险高于货币市场基金、债券型基金
和混合型基金。
基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基
金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但
不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日期为 2015 年 10 月 14 日，其中投资组合报告
与基金业绩截止日期为 2015 年 9 月 30 日。有关财务数据未经审计。
瑞和沪深 300 指数分级基金招募说明书（ 2015 年 11 月更新）
本基金托管人中国工商银行股份有限公司于 2015 年 11 月 4 日对本招募说明
书（ 2015 年 11 月更新）进行了复核。
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目 录
一、绪言 ..........................................................................1
二、释义 ..........................................................................2
三、基金管理人 ....................................................................9
四、基金托管人 ...................................................................21
五、相关服务机构..................................................................26
六、基金份额分级..................................................................58
七、基金的募集与《基金合同》的生效 ................................................62
八、瑞和 300 份额的申购与赎回及其他注册登记业务 ....................................63
九、瑞和小康份额与瑞和远见份额的上市交易 ..........................................72
十、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记等其他相关业务.......................74
十一、基金的份额配对转换..........................................................76
……
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