公告日期：2015-11-27

国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投资基金
招募说明书摘要
（ 2015 年 11 月更新）
基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
瑞和 300 指数分级基金招募说明书（ 2015 年 11 月更新）摘要
【 重要提示】
本基金经中国证监会 2009 年 8 月 28 日证监许可[2009]865 号文核准募集。
本基金基金合同于 2009 年 10 月 14 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，
全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，
并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资
者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本
基金可能遇到的风险包括：市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、操
作风险、合规风险、指数投资风险、杠杆机制风险、折/溢价交易风险、以及份
额配对转换及基金份额折算等业务办理过程中的特有风险，等等。基金管理人
提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基
金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金为指数基金，基金投资的标的指数为沪深 300 指数。本基金股票投
资占基金资产的比例为 85-95%，原则上投资于沪深 300 指数成份股票、备选成
份股票的资产占基金资产的比例不低于 80%；除股票以外的其他资产投资占基
金资产的比例为 5-15%，权证投资占基金资产净值的比例为 0-3%，现金及到期
日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。本基金为股票型基金，属
于高风险、高收益的基金品种，其预期收益和预期风险高于货币市场基金、债
券型基金和混合型基金。
基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书摘要所载内容截止日期为 2015 年 10 月 14 日，其中投资组合
报告与基金业绩截止日期为 2015 年 9 月 30 日。有关财务数据未经审计。
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瑞和 300 指数分级基金招募说明书（ 2015 年 11 月更新）摘要
本基金托管人中国工商银行股份有限公司于 2015 年 11 月 4 日对本招募说
明书（ 2015 年 11 月更新）进行了复核。
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瑞和 300 指数分级基金招募说明书（ 2015 年 11 月更新）摘要
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国投瑞银基金管理有限公司
英文名称： UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD
住所：上海市虹口区东大名路 638 号 7 层
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层
法定代表人：叶柏寿
设立日期： 2002 年 6 月 13 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元人民币
存续期限：持续经营
联系人：杨蔓
客服电话： 400-880-6868
传 真：（ 0755） 82904048
股权结构：
股东名称 持股比例
国投泰康信托有限公司 51%
瑞士银行股份有限公司（ UBS
AG）
49%
合计 100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员
叶柏寿先生，董事长，中国籍，经济学学士，现任国家开发投资公司副总经济
师、国投资本控股有限公司董事长（法定代表人）、国投泰康信托有限公司董事长
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瑞和 300 指数分级基金招募说明书（ 2015 年 11 月更新）摘要
（法定代表人）、国投财务有限公司董事、国投电力控股股份有限公司监事会主席、
国投融资租赁有限公司董事长。曾任国家计委经济研究所干部、研究室副主任，国
家开发投资公司财务会计部干部、处长、副主任、主任，国投资本控股有限公司副
董事长。
凌新源先生，董事，中国籍，硕士，高级经济师。现任瑞士银行（香港）环球
资产管理公司董事总经理，中国区主席。曾任华夏基金管理有限公司董事长，北京
证券有限公司董事长，华夏证券有限公司执行副总裁，中国钢铁工贸集团公司总裁
助理，中国冶金进出口总公司总裁助理，北京国际信托投资公司业务部副经理。
王彬女士，……
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