公告日期：2024-06-27

国投瑞银优化增强债券型证券投资基金
招募说明书

（2024 年 6 月第 1 次更新）

基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

【重要提示】

国投瑞银优化增强债券型证券投资基金（以下简称：“本基金”）经中国证监会 2010
年 6 月 30 日证监许可[2010]888 号文核准募集。本基金基金合同于 2010 年 9 月 8 日正式生
效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负责。

本基金对债券类资产的投资比例不低于基金资产的 80%；股票、权证等权益类资产的比例不超过基金资产的 20%，其中权证投资的比例不超过基金资产净值的 3%；持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金为债券型基金，属证券投资基金中的较低风险品种，风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。根据 2017 年 7 月1 日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。

本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。

基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人
承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

本招募说明书所载内容截止日期为 2024 年 6 月 6 日，其中投资组合报告与基金业绩截
止日期为 2024 年 3 月 31 日。有关财务数据未经审计。

本基金托管人中国建设银行股份有限公司已对本招募说明书（2024 年 6 月第 1 次更新）
进行了复核。

目 录

一、绪言 ...... 1
二、释义 ...... 2
三、基金管理人 ...... 7
四、基金托管人 ...... 20
五、相关服务机构 ...... 23
六、基金的募集与基金合同的生效 ...... 110
七、基金份额的申购与赎回 ...... 111
八、基金的投资 ...... 125
九、基金的业绩 ...... 143
十、基金的财产 ...... 147
十一、基金资产估值 ...... 148
十二、基金的收益与分配 ...... 153
十三、基金的费用与税收 ...... 155
十四、基金的会计与审计 ...... 158
十五、基金的信息披露 ...... 159
十六、侧袋机制 ...... 165
十七、基金的风险揭示 ...... 167
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...... 171
十九、基金合同的内容摘要 ...... 174
二十、基金托管协议的内容摘要 ...... 196
二十一、对基金份额持有人的服务 ...... 209
二十二、其他应披露事项 ...... 211
二十三、招募说……
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