公告日期:2014-10-27
国投瑞银优化增强债券型证券投资基金
2014年第3季度报告
2014年9月30日
基金管理人:国投瑞银基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
报告送出日期:2014年10月27日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2014年10月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期2014年7月1日起至9月30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 国投瑞银优化增强债券
基金主代码 121012
交易代码 121012
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2010年9月8日
报告期末基金份额总额 386,689,839.78份
投资目标 在追求基金资产稳定增值、有效控制风险和保持资金流动性的基础上,通过积极主动的投资管理,力求获得高于业绩比较基准的投资收益。
投资策略 本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的债券、股票、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金主要投资于国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益证券品种。
本基金既可以参与一级市场新股申购或增发新股,也可以在二级市场买入股票、权证等权益类资产。
本基金对债券类资产的投资比例不低于基金资产的80%;股票、权证等权益类资产的比例不超过基金资产的20%,其中权证投资的比例不超过基金资产净值的3%;持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
业绩比较基准 中债总指数收益率×90%+沪深300指数收益率×10%
风险收益特征 本基金为债券型基金,属证券投资基金中的较低风险品种,风险与预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。
基金管理人 国投瑞银基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
下属两级基金的基金简称 国投瑞银优化增强债券A/B 国投瑞银优化增强债券C
下属两级基金的交易代码 121012(前端)/128012(后端) 128112
报告期末下属两级基金的份额总额 329,097,884.02份 57,591,955.76份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期(2014年7月1日-2014年9月30日)
国投瑞银优化增强债券A/B 国投瑞银优化增强债券C
1.本期已实现收益 10,197,405.35 2,407,861.28
2.本期利润 19,254,594.26 3,900,069.00
3.加权平均基金份额本期利润 0.0698 0.0493
4.期末基金资产净值 377,186,226.45 66,150,598.04
5.期末基金份额净值 1.146 1.149
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如基金申购赎回费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字……
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