公告日期：2023-06-28

国投瑞银稳健增长灵活配置混合型证券
投资基金

招募说明书

（2023 年 6 月第 1 次更新）

基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

【重要提示】

国投瑞银稳健增长灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监
会 2008 年 3 月 28 日证监基金字[2008]449 号文核准募集。本基金基金合同于 2008 年 6 月
11 日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。

本基金为灵活配置混合型基金，基金股票投资占基金资产的比例为 40-80%，债券投资占基金资产的比例为 0-60%，权证投资占基金资产净值的比例为 0-3%，现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金属于中高风险、中高收益的基金品种，其预期风险和预期收
益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。根据 2017 年 7 月 1 日施行的《证券
期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。本基金的股票投资采取精选具有资源优势的优质企业股票的选股思路。在具体投资管理中，本基金可能面临特定类型股票所具有的特有风险，也可能由于股票投资比例较高而带来较高的系统性风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的过往业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不对投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日期为 2023 年 6 月 2 日，其中投资组合报告与基金业绩截
止日期为 2023 年 3 月 31 日。有关财务数据未经审计。

本基金托管人中国工商银行股份有限公司已对本招募说明书（2023 年 6 月第 1 次更新）
进行了复核。

目录

一、绪言 ......1
二、释义 ......2
三、基金管理人 ......7
四、基金托管人 ......19
五、相关服务机构 ......24
六、基金的募集与基金合同的生效 ......65
七、基金份额的申购与赎回 ......66
八、基金的投资 ......77
九、基金的融资、融券 ......90
十、基金的业绩 ......91
十一、基金的财产 ......94
十二、基金资产估值......96
十三、基金的收益与分配 ......101
十四、基金的费用与税收 ......102
十五、基金的会计与审计 ......105
十六、基金的信息披露 ......106
十七、基金的风险揭示 ......112
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......115
十九、基金合同的内容摘要 ......118
二十、基金托管协议的内容摘要 ......137
二十一、对基金份额持有人的服务 ......149
二十二、其他应披露事项 ......151
二十三、招募说明书存放及查阅方式 ......152
二十四、备查文件 ......153
一、绪言

《国投瑞银稳健增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）及其他有关法律法规及《国投瑞银稳健……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。