公告日期：2012-10-24

易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2012 年第 3 季度报告

易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金
2012 年第 3 季度报告
2012 年 9 月 30 日

基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一二年十月二十四日

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 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2012 年第 3 季度报告

§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2012 年 10
月 19 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2012 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。

§2 基金产品概况

2.1 基金产品概况

基金简称 易方达创业板ETF联接

基金主代码 110026

交易代码 110026

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2011年9月20日

报告期末基金份额总额 216,337,470.54份

紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差
投资目标
的最小化。

本基金为创业板ETF的联接基金。创业板ETF是采用完
全复制法实现对创业板指数紧密跟踪的全被动指数
投资策略
基金，本基金主要通过投资于创业板ETF实现对业绩
比较基准的紧密跟踪，力争将日均跟踪偏离度控制在

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0.35%以内，年化跟踪误差控制在4%以内。在投资运
作过程中，本基金将在综合考虑合规、风险、效率、
成本等因素的基础上，决定采用实物申赎的方式或证
券二级市场交易的方式进行创业板ETF的买卖。本基
金可以参与股指期货交易，但必须根据风险管理的原
则，以套期保值为目的。

业绩比较基准 创业板指数收益率X95%+活期存款利率(税后)X5%

本基金是指数型股票基金，属于证券投资基金中的高
风险高收益品种，理论上其风险收益水平高于混合型
基金、债券基金和货币市场基金。
风险收益特征
本基金为创业板……
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