公告日期：2020-12-31

富国上证综指交易型开放式指数证券投资基金联接基金

基金产品资料概要更新

2020 年 12 月 31 日（信息截至：2020 年 12 月 30 日）
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。作出投资决定前，请阅读完
整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况

基金简称 富国上证指数 ETF 联接 基金代码 100053

基金管理人 富国基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司

基金合同生效日 2011 年 01 月 30 日 基金类型 基金中基金

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

交易币种 人民币

基金经理 方旻 任职日期 2015-10-09

证券从业日期 2010-02-10

基金经理 王保合 任职日期 2011-03-03

证券从业日期 2006-07-01

二、 基金投资与净值表现
（一） 投资目标与投资策略

投资目标 通过主要投资于目标 ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最
小化。

本基金以目标 ETF、标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）为主要投资
对象，其中投资于目标 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%；现金或者到
投资范围 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等；同时为更好地实现投资目标，本基金也可
少量投资于新股、非标的指数成份存托凭证、债券及中国证监会允许基金投资
的其他金融工具，该部分资产比例不高于基金资产净值的 5%。

本基金为目标 ETF 的联接基金，主要通过投资于目标 ETF 以达到投资目标。本
基金对于标的指数成份股和备选成份股部分的投资，主要根据最优化抽样复制
组合采用被动式指数化投资的方法进行日常管理。本基金对标的指数的跟踪目
主要投资策略 标是：在正常情况下，本基金相对于业绩比较基准的日均跟踪偏离度的绝对值
不超过 0.35%，年化跟踪误差不超过 4%。本基金的资产配置策略、基金投资策
略、股票投资策略、存托凭证投资策略、债券投资策略、其他金融工具投资策
略详见法律文件。

业绩比较基准 95%×上证综合指数收益率+5%×银行活期存款税后利率

本基金为 ETF 联接基金，预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金和
风险收益特征 货币市场基金。同时本基金为指数型基金，跟踪上证综合指数，具有与标的指
数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

注：详情请阅读《招募说明书》中“基金的投资”章节的相关内容。
（二） 投资组合资产配置图表

注：截止日期 2020 年 09 月 30 日。

（三） 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

注：本基金合同生效日 2011 年 01 月 30 日。业绩表现截止日期 2019 年 12 月 31 日。基金过往业绩
不代表未来表现。
三、 投资本基金涉及的费用
（一） 基金销售相关费用

费用类型 金额（M）/持有期限（N） 费率（普通客户） 费率（特定客户）

M＜100 万 1.5% 0.15%

申购费 100 万≤M＜500 万 ……
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