公告日期：2023-08-01

富国优化增强债券型证券投资基金招募说明书
（更新）

（二0二三年第三号）

基金管理人： 富国基金管理有限公司

基金托管人： 中国建设银行股份有限公司

重要提示

本基金的募集申请经中国证监会 2009 年 4 月 10 日证监许可【2009】296 号
文核准。本基金的基金合同于 2009 年 6 月 10 日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。

启用侧袋机制的风险。当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转换。因特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容基金投资组合报告和基金业绩表现截止至 2023 年 3
月 31 日（财务数据未经审计）。

本次招募说明书更新内容如下：

更新章节 更新内容

第三部分 基金管理人 更新基金管理人的基本信息。

相关章节 增加收取销售服务费的E类基金份额，
并修订相关内容

目录

第一部分 绪言 ...... 1
第二部分 释义...... 2
第三部分 基金管理人...... 8
第四部分 基金托管人...... 20
第五部分 相关服务机构...... 23
第六部分 基金的募集...... 59
第七部分 基金合同的生效...... 60
第八部分 基金份额的申购与赎回...... 61
第九部分 基金的投资...... 78
第十部分 基金的业绩...... 94
第十一部分 基金的财产...... 98
第十二部分 基金资产的估值...... 99
第十三部分 基金的收益与分配...... 105
第十四部分 基金费用与税收...... 107
第十五部分 基金的会计与审计......110
第十六部分 基金的信息披露......111
第十七部分 侧袋机制......117
第十八部分 风险揭示...... 120
第十九部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算...... 127
第二十部分 基金合同的内容摘要...... 130
第二十一部分 基金托管协议的内容摘要...... 146
第二十二部分 对基金份额持有人的服务...... 159

第二十三部分 其他应披露事项...... 161
第二十四部分 招募说明书存放及其查阅方式...... 162
第二十五部分 备查文件...... 163

第一部分 绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。