公告日期：2017-01-21

富国天源沪港深平衡混合型证券投资基金二 0 一六年第
4 季度报告
2016-12-31
基金管理人：富国基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期： 2017-01-21
目录全部展开 目录全部收拢
重要提示
基金产品概况
基金基本情况
主要财务指标和基金净值表现
主要财务指标
基金净值表现
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
其他指标
管理人报告
基金经理（或基金经理小组）简介
管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
公平交易专项说明
公平交易制度的执行情况
异常交易行为的专项说明
报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
报告期内基金的投资策略和运作分析
报告期内基金的业绩表现
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
投资组合报告
报告期末基金资产组合情况
报告期末按行业分类的股票投资组合
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
报告期末按债券品种分类的债券投资组合
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名贵金属投资明细
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金投资股指期货的投资政策
报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本期国债期货投资政策
报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本期国债期货投资评价
投资组合报告附注
受到调查以及处罚情况
申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
其他资产构成
报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
投资组合报告附注的其他文字描述部分
开放式基金份额变动
基金管理人运用固有资金投资本基金情况
基金管理人持有本基金份额变动情况
基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
报告期末发起式基金发起资金持有份额情况
备查文件目录
备查文件目录
存放地点
查阅方式
重要提示
富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 1 月 19 日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读
本基金的招募说明书。
本报告财务资料未经审计。
本报告期自 2016 年 10 月 1 日起至 2016 年 12 月 31 日止。
基金基本情况
项目
数值
基金简称
富国天源沪港深
场内简称
基金主代码
100016
前端交易主代码
100016
后端交易代码
100017
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2002-08-16
报告期末基金份额总额
410,717,147.57
投资目标
尽可能减少和分散投资风险，力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定的增长。本基
金为平衡型证券投资基金，将基金资产按比例投资于股票和债券，在股票投资中主要投资
于成长型股票和价值型股票，并对基金的投资组合进行主动的管理，从而使投资者在承受
相对较小风险的情况下，尽可能获得稳定的投资收益。
投资策略
采取自上而下主动性管理策略，资产配置突出两个层面的平衡，一、资产配置的平衡，通
过主动调整基金资产中股票和债券的投资比例，以求基金资产在股票市场和债券市场的投
资中达到风险和收益的最佳平衡；二、持股结构的平衡，即通过调整股票资产中成长型股
票和价值型股票的投资比例实现持股结构的平衡。在投资于良好成长性上市公司的同时，
兼顾收益稳定的价值型上市公司。
业绩比较基准
本基金采用“证券市场平均收益率”作为衡量本基金操作水平的比较基准。
证券市场平均收益率=沪深 300 指数收益率×65%＋中债综合全价指数收益率×30%＋同业
存款利率×5%
风险收益特征
本……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。