公告日期：2019-12-17

大成月添利理财债券型证券投资基金
招募说明书

基金管理人：大成基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

二〇一九年十二月

重 要 提 示

大成月添利理财债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2012 年 8
月 27 日证监许可【2012】1155 号文核准募集，基金合同于 2012 年 9 月 20 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金是理财债券型基金，其风险和预期收益率低于股票基金、混合基金和普通债券型基金，属于预期风险收益水平较低的品种。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本更新的招募说明书。

基金过往业绩并不预示其未来表现。

本更新的招募说明书所载内容截止日为 2019 年 9 月 20 日（其中人员变动信息以公告日
为准），有关财务数据和基金净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日，本报告中所列财务数据
未经审计。

目 录

重 要 提 示...... 2
目 录......3
一、绪 言......4
二、释 义......4
三、基金管理人...... 10
四、基金托管人...... 25
五、相关服务机构...... 28
六、基金份额的分级...... 48
七、基金合同的生效...... 50
八、基金份额的申购、赎回与转换...... 51
九、基金的投资...... 60
十、基金的业绩...... 71
十一、基金的财产...... 73
十二、基金资产估值...... 74
十三、基金的费用与税收...... 78
十四、基金收益与分配...... 80
十五、基金的会计与审计...... 82
十六、基金的信息披露...... 82
十七、风险揭示...... 89
十八、基金合同的变更、终止与基金财产清算......92
十九、基金合同内容摘要...... 94
二十、基金托管协议内容摘要......119
二十一、对基金份额持有人的服务...... 135
二十二、其他应披露的事项...... 136
二十三、对招募说明书更新部分的说明......137
二十四、招募说明书的存放及查阅方式......138
二十五、备查文件...... 138

一、绪 言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《大成月添利理财债券型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）和其他有关法律法规编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据《大成月添利理财债券型证券投资基金基金合同》编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资者取得依基金合同所发行的基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《销售办法》、《流动性风险管理规定》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《大成月添利理财债券型证券投资基金基金合同》。

二、释 义

在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指大成月添利理财债券型证券投资基金

2、基金管理人或本基金管理人：……
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