公告日期：2019-07-02

华安上证龙头企业交易型开放式指数
证券投资基金联接基金
更新的招募说明书
（2019 年第 2 号）
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
二〇一九年七月
重要提示
华安上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本
基金”）由华安基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规
及约定发起，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2010年9
月1日《关于核准上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募
集的批复》（证监许可【2010】1203 号）核准。本基金基金合同自2010年11月18
日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律
文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、
资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。
基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以
及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于退市风险、市场风险、流动性
风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市
场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资
于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金
管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者
自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，
由投资者自行负担。
本基金为上证龙头ETF 的联接基金，二者既有联系也有区别：（1）在基金
的投资方法方面，上证龙头ETF 采取完全复制法，直接投资于标的指数的成份
股；而本基金则采取间接的方法，通过将绝大部分基金财产投资于上证龙头ETF，
实现对业绩比较基准的紧密跟踪。（2）在交易方式方面，投资者既可以像股票一
样在交易所市场买卖上证龙头ETF，也可以按照最小申购、赎回单位和申购、赎
回清单的要求，实物申赎上证龙头ETF；而本基金则像普通的开放式基金一样，
通过基金管理人及代销机构按未知价法进行基金的申购与赎回。
本基金并不保证和上证龙头ETF业绩表现完全一致，与上证龙头ETF 业绩表
现可能出现差异。可能引发差异的因素主要包括：（1）投资比例要求。上证龙头
ETF作为一种特殊的基金品种，可将全部或接近全部的基金资产，用于跟踪标的
指数的表现；而本基金作为普通的开放式基金，仍需将不低于基金资产净值5%
的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。上
证龙头ETF采取实物申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金申赎
采取现金方式，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。
本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。
除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为2019年5月18日，有关财务数据
截止日为2019年3月31日，净值表现截止日为2018年12月31日。
目 录
一、绪言 ......................................................................................................................1
二、释义 ......................................................................................................................2
三、基金管理人 ..........................................................................................................8
四、基金托管人 ........................................................................................................20
五、相关服务机构 ..........……
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