公告日期：2021-10-27

华安上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金联接基
金

2021 年第 3 季度报告

2021 年 9 月 30 日

基金管理人：华安基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二一年十月二十七日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 10
月 25 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2021 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。

§2 基金产品概况

2.1 基金产品概况

基金简称 华安上证龙头 ETF 联接

基金主代码 040190

交易代码 040190

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2010 年 11 月 18 日

报告期末基金份额总额 30,014,552.55 份

投资目标 通过投资于目标 ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟
踪偏离度和跟踪误差最小化。

投资策略 本基金通过把全部或接近全部的基金资产投资于
目标 ETF、标的指数成份股和备选成份股进行被动
式指数化投资，实现对业绩比较基准的紧密跟踪。
正常情况下，本基金投资于目标 ETF 的比例不低于

基金资产净值的 90%，日均跟踪偏离度的绝对值不
超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%。如因指数编制
规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差
超过上述范围，基金管理人将采取合理措施避免跟
踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。

业绩比较基准 95%×上证龙头企业指数收益率＋5%×商业银行税
后活期存款利率

风险收益特征 本基金属于 ETF 联接基金，风险与收益高于混合基
金、债券基金与货币市场基金。本基金为股票型指
数基金，紧密跟踪标的指数，其风险收益特征与标
的指数所代表的市场组合的风险收益特征相似，属
于证券投资基金中风险较高、收益较高的品种。

基金管理人 华安基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

2.1.1 目标基金基本情况

基金名称 华安上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金

基金主代码 510190

基金运作方式 交易型开放式（ETF）

基金合同生效日 2010 年 11 月 18 日

基金份额上市的证券交

上海证券交易所

易所

上市日期 2011 年 1 月 10 日

基金管理人名称 华安基金管理有限公司

基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司

2.1.2 目标基……
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