公告日期：2017-04-24

华安大中华升级股票型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
华安大中华升级股票型证券投资基金
2017 年第 1 季度报告
2017 年 3 月 31 日
基金管理人： 华安基金管理有限公司
基金托管人： 中国银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一七年四月二十四日
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华安大中华升级股票型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 4 月 19 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2017 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 华安大中华升级股票（ QDII）
基金主代码 040021
交易代码 040021
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011 年 5 月 17 日
报告期末基金份额总额 209,120,883.37 份
投资目标
在合理控制投资风险和保障基金资产流动性的基础上，追
求中长期资本增值，力求为投资者获取超越业绩比较基准
的回报。
投资策略
本基金以价值和成长投资理念为导向，采用“自上而下”
和“自下而上”相结合的选股策略。
行业层面以经济升级受益作为行业配置和个股挖掘的主
要线索。通过对于经济结构调整的跟踪和研究，以及对于
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地区资源禀赋比较，对各行业的发展趋势和发展阶段进行
预期，选择优势行业作为主要投资目标。
个股方面通过对大中华地区的股票基本面的分析和研究，
考察公司的产业竞争环境、业务模式、盈利模式和增长模
式、公司治理结构以及公司股票的估值水平，挖掘受益于
中国地区经济升级，并具备中长期持续增长或阶段性高速
成长、且股票估值水平偏低的上市公司进行投资。
业绩比较基准
本基金业绩比较基准是 MSCI 金龙净总收益指数(MSCI
Golden Dragon Net Total Return Index)
风险收益特征
本基金是一只主动投资的股票型基金，基金的风险与预期
收益都要高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金，
属于证券投资基金中的高风险品种。
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
境外资产托管人英文名称 Bank of China (Hong Kong) Limited
境外资产托管人中文名称 中国银行(香港)有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2017 年 1 月 1 日-2017 年 3 月 31 日)
1.本期已实现收益 -3,789,616.83
2.本期利润 29,496,833.21
3.加权平均基金份额本期利润 0.1365
4.期末基金资产净值 278,210,417.96
5.期末基金份额净值 1.330
注： 1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基金交易
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佣金，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去 3 个月 11.39% 0.67% 12.00% 0.63% -0.61% 0.04%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比
较基准收益率变动的比较
华安大中华升级股票型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（ 2011 年 5 月 17 ……
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