公告日期：2023-07-12

华安创新证券投资基金

更新的招募说明书

(2023 年第 2 号)

基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司

二〇二三年七月

重要提示

华安创新证券投资基金经中国证监会 2001 年 8 月 15 日证监基金字[2001]33 号
文件《关于同意华安创新证券投资基金设立的批复》批准发起设立。本基金基金合
同自 2001 年 9 月 21 日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。

本基金投资于北京证券交易所上市股票，北京证券交易所主要服务于创新型中小企业，在发行、上市、交易、退市等方面的规则与其他交易场所存在差异，本基金须承受与之相关的特有风险，包括：中小企业经营风险、股价波动风险、流动性风险、集中度风险、转板风险、退市风险、由于存在表决权差异安排可能引发的风险、监管规则变化的风险等。投资者投资于本基金前，须充分知悉和了解北京证券交易所上市股票的特点和发行、上市、交易、退市等方面的规则，在理性判断的基础上做出投资选择。

本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。

投资有风险，投资者在进行投资决策前，应当认真阅读《基金合同》、《招募
说明书》、基金产品资料概要等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。本
次招募说明书仅涉及基金费率调整，相关信息更新截止日为 2023 年 7 月 10 日，有
关财务数据截止日为 2023 年 3 月 31 日，净值表现截止日为 2022 年 12 月 31 日。

目录

一、绪言 ...... 2
二、释义 ...... 3
三、基金管理人 ...... 6
四、基金托管人 ...... 17
五、相关服务机构 ...... 21
六、基金份额的申购与赎回 ...... 50
七、基金的非交易过户、冻结与质押 ...... 60
八、基金的转托管 ...... 62
九、基金的投资 ...... 63
十、基金的业绩 ...... 72
十一、基金的财产 ...... 74
十二、基金资产估值 ...... 75
十三、基金的收益与分配 ...... 79
十四、基金的费用与税收 ...... 80
十五、基金的会计与审计 ...... 82
十六、基金的信息披露 ...... 83
十七、风险揭示 ...... 87
十八、基金的变更、终止与基金财产的清算 ...... 93
十九、基金合同的内容摘要 ...... 95
二十、托管协议的内容摘要 ...... 103
二十一、对基金份额持有人的服务 ...... 108
二十二、其他应披露事项 ...... 110
二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ...... 114
二十四、备查文件 ...... 115
……
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