公告日期：2024-12-25

西部利得消费精选混合型证券投资基金
托管协议

基金管理人：西部利得基金管理有限公司

基金托管人：中泰证券股份有限公司

二〇二四年十二月

目录

一、 基金托管协议当事人......4
二、 基金托管协议的依据、目的和原则 ...... 5
三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查...... 6
四、 基金管理人对基金托管人的业务核查 ...... 12
五、 基金财产的保管...... 13
六、 指令的发送、确认及执行 ...... 16
七、 交易及清算交收安排......20
八、 基金资产净值计算和会计核算 ...... 22
九、 基金收益分配...... 30
十、 基金信息披露...... 31
十一、 基金费用 ...... 33
十二、 基金份额持有人名册的保管 ...... 36
十三、 基金有关文件档案的保存 ...... 37
十四、 基金管理人和基金托管人的更换 ...... 38
十五、 禁止行为 ...... 41
十六、 托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ...... 42
十七、 违约责任 ...... 44
十八、 争议解决方式...... 45
十九、 托管协议的效力...... 46
二十、 托管协议的签订...... 47

鉴于西部利得基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行西部利得消费精选混合型证券投资基金；

鉴于中泰证券股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的证券公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于西部利得基金管理有限公司拟担任西部利得消费精选混合型证券投资基金的基金管理人，中泰证券股份有限公司拟担任西部利得消费精选混合型证券投资基金的基金托管人；

为明确西部利得消费精选混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；

除非另有约定，《西部利得消费精选混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。

若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募说明书的规定。

一、 基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：西部利得基金管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区耀体路 276 号 901 室-908 室

办公地址：上海市浦东新区耀体路 276 号晶耀商务广场 3 号楼 9 层

邮政编码：200126

法定代表人：何方

成立日期：2010 年 7 月 20 日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2010】864 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：叁亿柒仟万元

存续期间：持续经营

经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务

（二）基金托管人

名称：中泰证券股份有限公司

住所：济南市市中区经七路 86 号

办公地址：济南市市中区经七路 86 号证券大厦 10 楼

法定代表人：王洪

成立时间：2001 年 05 月 15 日

组织形式：股份有限公司

注册资本：6,968,625,756 元人民币

存续期间：持续经营

基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2015]3037 号

经营范围：许可项目：证券业务；证券投资基金托管。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

二、 基金托管协议的依据、目的和原则

（一）订立托管协议的依据

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的内容与格式〉》、《西部利得消费精选混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）等有关法律法规规定制订。

（二）订……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。