公告日期：2024-12-04

富国中债优选投资级信用债指数发起式
证券投资基金

招募说明书

基金管理人：富国基金管理有限公司

基金托管人：兴业银行股份有限公司

二零二四年十二月

目 录

第一部分 绪言......5

第二部分 释义 ......6

第三部分 基金管理人......12

第四部分 基金托管人......24

第五部分 相关服务机构......28

第六部分 基金的募集......30

第七部分 基金备案......36

第八部分 基金份额的申购与赎回......38

第九部分 基金的投资......51

第十部分 基金的财产......61

第十一部分 基金资产估值......62

第十二部分 基金的收益与分配......68

第十三部分 基金费用与税收......70

第十四部分 基金的会计与审计......73

第十五部分 基金的信息披露......74

第十六部分 侧袋机制......82

第十七部分 风险揭示......85

第十八部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ......95

第十九部分 基金合同的内容摘要......97

第二十部分 基金托管协议的内容摘要......121

第二十一部分 对基金份额持有人的服务......141

第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式......143

第二十三部分 备查文件......144

重要提示

1、富国中债优选投资级信用债指数发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）已于2024年11月25日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2024】1650 号）。

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场前景等做出实质性判断或者保证，也不表明投资于本基金没有风险。

3、本基金标的指数为中债-优选投资级信用债指数及其未来可能发生的变更。中债-优选投资级信用债指数隶属于中债总指数族系。该指数成分券优选境内公开发行且上市流通的中债市场隐含评级 AA+及以上、主体评级 AA+及以上的信
用债，可作为投资该类债券的业绩基准和投资标的。标的指数以 2012 年 12 月 31
日为基日，以 100 点为基点。有关标的指数具体编制方案及成份券信息详见中国债券信息网，网址：http://www.chinabond.com.cn。

4、本基金投资中的风险详见招募说明书“风险揭示”章节，包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，指数化投资的风险以及基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

5、本基金属于债券型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金和混合型基金，高于货币市场基金。本基金属于指数基金，主要投资于标的指数成份券及备选成份券，具有与标的指数相似的风险收益特征。

6、本基金可投资国债期货，若投资国债期货可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。

7、本基金可投资资产支持证券，资产支持证券在国内市场尚处发展初期，具有低流动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险。

8、为对冲信用风险，本基金可能投资于信用衍生品，信用衍生品的投资可能面临流动性风险、偿付风险以及价格波动风险等。

9、启用侧袋机制的风险。当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转换。因特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。

10、基金合同生效之日起三年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），若基金资产规模低于 2 亿元的，本基金应当按照基金合同约定的程序进行清算并终止，且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续；出现标……
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