公告日期：2024-11-20

易方达中证 A500 交易型开放式指数证券投
资基金联接基金

托管协议

基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

二〇二四年十一月

目 录

一、基金托管 协议当事人 ...... 4
二、基金托管 协议的依据 、目的和原 则...... 5
三、基金托管 人对基金管 理人的业务 监督和核查 ...... 5
四、基金管理 人对基金托 管人的业务 核查 ...... 12
五、基金财产 的保管 ...... 13
六、指令的发 送、确认和 执行 ...... 16
七、交易及清 算交收安排 ...... 19
八、基金资产 净值计算和 会计核算 ...... 22
九、基金收益 分配...... 27
十、基金信息 披露...... 29
十一、基金费 用 ...... 30
十二、基金份 额持有人名 册的保管 ...... 32
十三、基金有 关文件档案 的保存...... 32
十四、基金管 理人和基金 托管人的更 换...... 33
十五、禁止行 为 ...... 35
十六、基金托 管协议的变 更、终止与 基金财产的清算...... 36
十七、违约责 任 ...... 38
十八、争议解 决方式 ...... 39
十九、基金托 管协议的效 力 ...... 39
二十、其他事 项 ...... 40
二十一、基金 托管协议的 签订 ...... 40

鉴于易方达基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，拟将易方达中证A500指数证券投资基金变更为易方达中证A500交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”或“基金”）；
鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于易方达基金管理有限公司拟担任易方达中证 A500 交易型开放式指数证
券投资基金联接基金的基金管理人，交通银行股份有限公司拟担任易方达中证A500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金托管人；

基金管理人承诺其知悉《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等反洗钱相关法律法规的规定，将严格遵守上述规定，不会违反任何前述规定；就其依法履行反洗钱义务而获得的客户身份资料为基础，承诺投资的去向不涉及洗钱、恐怖融资和逃税等行为；承诺在法律法规允许的范围内向托管人出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，提供真实有效的业务性质与股权或者控制权结构、受益所有人信息等资料，并在产品受益所有人发生变化时，及时告知基金托管人并按基金托管人要求完成更新；承诺积极履行反洗钱职责，不借助本业务进行洗钱等违法犯罪活动；

基金管理人承诺基金管理人及其关联方不属于联合国及相关国家、组织、机构发布的且得到我国承认的制裁名单，及中国政府部门或有权机关发布的涉恐及反洗钱相关风险名单内的企业或个人；不位于中国法律法规认可的被联合国及相关国家、组织、机构制裁的国家和地区；

基金管理人承诺，其已根据《中华人民共和国个人信息保护法》等适用的现行法律法规、监管规定的要求，履行了个人信息处理者应承担的义务。对于按规定应向基金托管人提供的自然人个人信息，其已按照相关法律法规、监管规定的要求，履行了必需的手续，并已取得了自然人的同意或者授权；

为明确易方达中证 A500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金管
理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本协议；

除非文义另有所指，本协议的所有术语与《易方达中证 A500 交易型开放式
指数证券投资基金联接基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中定义的相
应术语具有相同的含义。若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。
（一）基金管理人

名称：易方达基金管理有限公司

住所：广东省珠海市横琴新区荣粤道 188 号 6 层

法定代表人：刘晓艳

设立日期：2001 年 4 月 17 日

批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字[2001]4 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：13,244.2 万元人民币

存续期限：持续经营

联系电话：4008818088
（二）基金托管人

名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）

住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路……
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