公告日期：2024-11-23

财通安泰利率债债券型证券投资基金

托管协议

基金管理人：财通基金管理有限公司

基金托管人：上海农村商业银行股份有限公司
二零二四年十一月

目 录

一、基金托管协议当事人 ...... 3

二、基金托管协议的依据、目的和原则 ...... 4

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ...... 5

四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ...... 11

五、基金财产的保管 ...... 12

六、指令的发送、确认及执行...... 16

七、交易及清算交收安排 ...... 19

八、基金资产净值计算和会计核算...... 25

九、基金收益分配 ...... 32

十、基金信息披露 ...... 34

十一、基金费用 ...... 37

十二、基金份额持有人名册的登记与保管 ...... 39

十三、基金有关文件档案的保存...... 40

十四、基金管理人和基金托管人的更换 ...... 41

十五、禁止行为 ...... 44

十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ...... 46

十七、违约责任 ...... 48

十八、争议解决方式 ...... 50

十九、托管协议的效力 ...... 51

二十、其他事项 ...... 52

二十一、托管协议的签订 ...... 53

鉴于财通基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行财通安泰利率债债券型证券投资基金；

鉴于上海农村商业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于财通基金管理有限公司拟担任财通安泰利率债债券型证券投资基金的基金管理人，上海农村商业银行股份有限公司拟担任财通安泰利率债债券型证券投资基金的基金托管人；

为明确财通安泰利率债债券型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议。

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：财通基金管理有限公司

注册地址：上海市虹口区吴淞路619号505室

办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心43/45楼

联系电话：021-2053 7888

邮政编码：200120

法定代表人：吴林惠

成立日期：2011年6月21日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2011】840号

组织形式：有限责任公司

注册资本：贰亿元人民币

存续期间：持续经营

经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理及中国证监会许可的其他业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

（二）基金托管人

名称：上海农村商业银行股份有限公司

住所：上海市黄浦区中山东二路70号

办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号A座6楼

法定代表人：徐力

成立日期：2005年8月23日

基金托管业务资格批准机关：中国证券监督管理委员会

基金托管业务资格文号：证监许可[2023]2335号

组织形式：股份有限公司（上市）

注册资本：96.44亿元人民币

存续期间：持续经营

二、基金托管协议的依据、目的和原则

（一）订立托管协议的依据

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）等有关法律、法规（以下简称“法律法规”）、《财通安泰利率债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》或“基金合同”）及其他有关规定制订。

（二）订立托管协议的目的

本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、资金清算、净值计算、收益分配、费用支付、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

（三）订立托管协议的原则

基金管理人和基金托……
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