公告日期：2024-12-17

鹏华上证科创板 50 成份增强策略交易型开 放式指数证券投资基金发起式联接基金
托管协议

基金管理人：鹏华基金管理有限公司

基金托管人：中信建投证券股份有限公司

二○二四年十二月

目录

一、托管协议当事人 ...... 4
二、托管协议的依据、目的、原则和解释 ...... 5
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查...... 6
四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ...... 13
五、基金财产的保管 ...... 14
六、指令的发送、确认及执行 ...... 17
七、交易及清算交收安排 ...... 21
八、基金资产净值计算和会计核算 ...... 24
九、基金收益分配 ...... 27
十、基金信息披露 ...... 28
十一、基金费用......30
十二、基金份额持有人名册的保管 ...... 32
十三、基金有关文件档案的保存 ...... 33
十四、基金托管人和基金管理人的更换 ...... 34
十五、禁止行为......35
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算...... 36
十七、违约责任和责任划分 ...... 37
十八、适用法律与争议解决方式 ...... 39
十九、托管协议的效力 ...... 40
二十、托管协议的签订 ...... 41

鉴于鹏华基金管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力；

鉴于中信建投证券股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的证券公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于鹏华基金管理有限公司拟担任鹏华上证科创板 50 成份增强策略交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金管理人，中信建投证券股份有限公司拟担任鹏华上证科创板 50 成份增强策略交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金托管人；

为明确鹏华上证科创板 50 成份增强策略交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（以下简称“基金”或“本基金”）基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本协议。

若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募说明书的规定。

一、托管协议当事人

（一）基金管理人（或简称“管理人”）

名称：鹏华基金管理有限公司

住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

法定代表人: 张纳沙

成立时间：1998 年 12 月 22 日

批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会［1998］31 号文
组织形式：有限责任公司

注册资本：人民币 1.5 亿元

存续期间：持续经营

（二）基金托管人（或简称“托管人”）

名称：中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

法定代表人：王常青

成立时间：2005 年 11 月 02 日

批准设立机关和批准设立文号：证监会、证监机构字[2005]112 号

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币 775669.4797 万元

存续期间：持续经营

基金托管资格批文及文号：证监许可[2015]219 号

经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务；保险兼业代理业务；股票期权做市业务；证券投资基金托管业务；销售贵金属制品。

二、托管协议的依据、目的、原则和解释

（一）依据

本协议依据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开募集证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指引》、《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及其他有关法律法规与《鹏华上证科创板 50 成份增强策略交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”或“基金合同”）订立。

（二）目的

订立本协议的目的是明确鹏华上证科创板 50 成份增强策略交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金托管人和……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。