公告日期：2024-07-11

上银基金管理有限公司
上银慧臻利率债债券型证券投资基金
更新招募说明书

（2024 年 07 月 11 日公告）

基金管理人：上银基金管理有限公司

基金托管人：中国光大银行股份有限公司

二〇二四年七月

上银慧臻利率债债券型证券投资基金 更新招募说明书

【重要提示】

上银慧臻利率债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2024 年 4 月 23
日经中国证监会证监许可﹝2024﹞666 号文准予注册募集。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，基金管理人不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。

投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险、本基金的特有风险和其他风险等。本基金是债券型基金，其预期风险与预期收益理论上低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。法律法规、监管机构另有规定的，从其规定。

上银慧臻利率债债券型证券投资基金 更新招募说明书

基金管理人根据基金合同及托管协议中涉及增设 C 类基金份额相关条款的修
改，对本招募说明书的相关信息进行了更新，更新生效日为 2024 年 7 月 12 日。

上银慧臻利率债债券型证券投资基金 更新招募说明书

目 录

一、绪 言 ...... 1
二、释 义 ...... 2
三、基金管理人 ...... 7
四、基金托管人 ...... 16
五、相关服务机构 ...... 19
六、基金的募集 ...... 21
七、基金合同的生效 ...... 22
八、基金份额的申购与赎回 ...... 23
九、基金的投资 ...... 36
十、基金的财产 ...... 41
十一、基金资产的估值 ...... 42
十二、基金的收益与分配 ...... 48
十三、基金的费用与税收 ...... 50
十四、基金的会计与审计 ...... 53
十五、基金的信息披露 ...... 54
十六、侧袋机制 ...... 61
十七、风险揭示 ...... 64
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...... 70
十九、基金合同的内容摘要 ...... 72
二十、基金托管协议的内容摘要 ...... 89
二十一、对基金份额持有人的服务 ...... 107
二十二、招募说明书存放及查阅方式 ...... 109
二十三、备查文件 ...... 110

一、绪 言

本招募说明书依据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法……
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