公告日期：2024-09-10

摩根中证 A50 交易型开放式指数证券
投资基金发起式联接基金

托管协议

基金管理人：摩根基金管理（中国）有限公司
基金托管人：招商证券股份有限公司

目 录

一、基金托管协议当事人 ...... 2
二、基金托管协议的依据、目的和原则 ...... 3
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查...... 3
四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ......11
五、基金财产的保管...... 12
六、指令的发送、确认和执行...... 16
七、交易及清算交收安排 ...... 18
八、基金资产净值计算和会计核算 ...... 22
九、基金收益分配...... 29
十、基金信息披露...... 30
十一、基金费用 ......31
十二、基金份额持有人名册的保管 ...... 34
十三、基金有关文件档案的保存 ...... 34
十四、基金管理人和基金托管人的更换 ...... 35
十五、禁止行为 ......38
十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ...... 39
十七、反腐败及商业贿赂条款...... 41
十八、违约责任 ......42

十九、争议解决方式...... 43
二十、基金托管协议的效力 ...... 44
二十一、其他事项...... 44
二十二、基金托管协议的签订...... 44

鉴于摩根基金管理（中国）有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，拟募集摩根中证 A50 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（以下简称“本基金”或“基金”）；

鉴于招商证券股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的证券公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于摩根基金管理（中国）有限公司拟担任摩根中证 A50 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金管理人，招商证券股份有限公司拟担任摩根中证 A50 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金托管人；
基金管理人、基金托管人承诺其知悉《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》（银发﹝2017﹞235号）、《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》（银发﹝2018﹞164号）等反洗钱相关法律法规、监管规定，将严格遵守上述规定，不会违反任何前述规定；如发现客户用于投资的资金来源和去向涉及洗钱等行为，应采取相应的风险控制措施；承诺向基金托管人出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，提供产品受益所有人的信息和资料，并在知悉产品受益所有人发生变化时，配合告知基金托管人并按基金托管人要求完成更新；承诺积极履行反洗钱职责，不借助本业务进行洗钱等活动；

为明确摩根中证 A50 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本协议；

除非文义另有所指，本协议的所有术语与《摩根中证 A50 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中定义的相应术语具有相同的含义。若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。

一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人

名称：摩根基金管理（中国）有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号 42 层和 43 层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号 42 层和 43 层

法定代表人：王琼慧

成立时间：2004 年 5 月 12 日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字「2004」56 号

经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其它业务。
注册资本：2.5 亿

组织形式：有限责任公司

存续期间：持续经营
（二）基金托管人

名称：招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

法定代表人：霍达

成立时间：1993 年 8 月 1 日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监机构字[2002]121 号

基金托管业务批准文号：证监许可[2014]78 号

经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品; 保险兼业代理；证……
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