公告日期：2024-07-25

华安北证 50 成份指数型发起式证券投资基
金招募说明书

基金管理人：华安基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

二零二四年七月

重要提示

一、本基金经中国证券监督管理委员会《关于准予华安北证50成份指数型发起式证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2024〕443号）注册，进行募集。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

二、本基金标的指数为北证50成份指数。该指数编制方案如下：

1、样本空间

指数样本空间由在审核截止日同时满足以下条件的北京证券交易所上市公司证券组成：

（1）上市时间超过6个月，上市以来日均总市值排名在北京证券交易所市场前5名且发行总市值超过100亿元的除外；待北京证券交易所上市满12个月的上市公司证券数量达200只至300只后，上市时间调整为超过12个月；

（2）非退市风险警示及其他风险警示类上市公司证券。

2、选样方法

指数样本按照以下方法选择经营状况良好、无违法违规事件、财务报告无重大问题、价格无明显异常波动或市场操纵的上市公司证券：

（1）对样本空间内的证券按照过去六个月的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后20%的证券；

（2）对剩余证券按照过去六个月的日均总市值由高到低排名，选取排名前50的证券，构成最新一期北证50指数样本。

3、指数计算

（1）基日与基点

指数以2022年4月29日为基日，基点为1000点。

（2）指数计算公式

指数计算公式为：报告期指数=报告期样本的调整市值/除数×1000

其中，调整市值=∑（证券价格×调整股本数×权重因子）。

调整股本数的计算方法、除数修正法参见中证指数有限公司网站发布的指数计算与维护细则。权重因子介于0和1之间，以使单个样本权重不超过10%，前五大样本权重合计不超过40%。

有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见北京证券交易所或中证指数有限公司网站，网址分别为：www.bse.cn、www.csindex.com.cn。

三、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：投资组合的风险、本基金特有的风险、流动性风险、管理风险、合规性风险、操作风险、基金财产投资运营过程中的增值税风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及其他风险等。

本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似的风险收益特征。

四、本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书“风险揭示”章节的内容。

五、本基金单一投资者（基金管理人股东以外的发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。

六、本基金的投资范围包括存托凭证，如投资，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。

七、本基金投资于北京证券交易所股票，面临中小企业经营风险、股价大幅波动风险、退市风险、转板风险、流动性风险、投资集中风险、监管规则变化的风险等，详见本基金招募说明书“风险揭示”章节的内容。

八、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

九、本基金份额发售面值为人民币1.00元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于发售面值，本基金投资者有可能出现亏损。因折算、分红等行为导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。

十、投资者应当认真阅读《基金合同》、……
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