公告日期：2024-06-28

南方中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金发起式
联接基金（A 类份额）基金产品资料概要（2024 年 6 月更
新）

编制日期：2024 年 6 月 27 日
送出日期：2024 年 6 月 28 日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。一、产品概况

基金简称 南方中证创新药产业 基金代码 021097

ETF 发起联接 A

基金管理人 南方基金管理股份有限 基金托管人 招商银行股份有限公司
公司

基金合同生效日 2024 年 4 月 16 日

基金类型 股票型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式

开放频率 每个开放日

开始担任本基金 2024 年 4 月 16 日

基金经理 朱恒红 基金经理的日期

证券从业日期 2016 年 7 月 4 日

《基金合同》生效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，
基金合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同
期限。法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定。如本基金在《基
其他 金合同》生效 3 年后继续存续的，连续 50 个工作日出现基金份额持有
人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同
终止，无需召开基金份额持有人大会。法律法规或中国证监会另有规定
时，从其规定。

二、基金投资与净值表现
（一） 投资目标与投资策略

详见《南方中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。

投资目标 本基金通过投资于目标 ETF，紧密跟踪标的指数，追求与业绩比较基准
相似的回报。

本基金主要投资于目标 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股（含
存托凭证）。为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于非成份股（包
投资范围 含主板、创业板及其他经中国证监会核准或注册发行的股票、存托凭
证）、金融衍生品（股指期货、股票期权等）、债券（包括国债、金融债、
企业债、公司债、政府机构债券、地方政府债券、次级债、可转换债券、

可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资
产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银
行存款）、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

本基金根据相关规定可参与融资、转融通证券出借业务。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：在建仓完成后，本基金投资于目标 ETF 的比例
不低于基金资产净值的 90%。每个交易日日终在扣除金融衍生品合约需
缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例
不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等。

如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履
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