公告日期：2024-04-29

南方中证创新药产业交易型开放式指数 证券投资基金发起式联接基金开放日常
申购、赎回、转换及定投业务的公告

公告送出日期：2024 年 4 月 29 日

1 公告基本信息

基金名称 南方中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金

基金简称 南方中证创新药产业 ETF 发起联接

基金主代码 021097

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2024 年 4 月 16 日

基金管理人名称 南方基金管理股份有限公司

基金托管人名称 招商银行股份有限公司

基金登记机构名称 南方基金管理股份有限公司

公告依据 《南方中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》、《南
方中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书》

申购起始日 2024 年 5 月 7 日

赎回起始日 2024 年 5 月 7 日

转换转入起始日 2024 年 5 月 7 日

转换转出起始日 2024 年 5 月 7 日

定投起始日 2024 年 5 月 7 日

下属基金份额类别的简称 南方中证创新药产业 ETF 发起联接 A 南方中证创新药产业 ETF 发起联接 C

下属基金份额类别的代码 021097 021098

该基金份额类别是否开放 是 是

2 日常申购、赎回、转换及定投业务的办理时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后，若出现新的证券 / 期货交易市场、证券 / 期货交易所交易时间变更或其
他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依 照《信息披露 办 法》的有关规定在规定媒介上公告。

3 日常申购业务

3.1 申购金额限制

1、本基金首次申购和追加申购的最低金额均为 1 元（含申购费），基金销售机构另有规定的，以基金销售机构的规定为准，投资人需遵循销售机构的相关规定；

2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。 具体见基金管理人相关公告；

3、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制，但法律法规或监管要求另有规定的除外；

4、基金管理人可以规定基金总规模上限、当日申购金额上限、单日净申购比例上限、单个投资人单日或单笔申购金额上限，具体规定请参见相关公告；

5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限制。 基金管理人必须在调整实施前依 照《信息披露办法》的 有 关规定在规定媒介上公告。

3.2 申购费率

对于申购本基金 A 类基金份额的投资人，申购费率最高不高于 1.2%，且随申购金额的增
加而递减，如下表所示：

A 类基金份额申购金额（M），元 申购费率

M＜100 万 1.2%

100 万≤M＜200 万 0.8%

200 万≤M＜500 万 ……
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