公告日期：2024-11-19

国泰中证香港内地国有企业交易型开放 式指数证券投资基金发起式联接基金
（QDII）更新招募说明书

（2024 年第二号）

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

目 录

重要提示...... 3
第一部分 绪言......7
第二部分 释义......8
第三部分 风险揭示 ...... 15
第四部分 基金的投资 ...... 30
第五部分 基金的业绩 ...... 46
第六部分 基金管理人 ...... 47
第七部分 基金的募集 ...... 58
第八部分 基金合同的生效 ...... 63
第九部分 基金份额的申购与赎回 ...... 64
第十部分 基金费用与税收 ...... 77
第十一部分 基金的财产 ...... 80
第十二部分 基金资产估值 ...... 82
第十三部分 基金的收益与分配 ...... 91
第十四部分 基金的会计与审计 ...... 93
第十五部分 基金的信息披露 ...... 94
第十六部分 基金的终止与清算 ...... 102
第十七部分 基金托管人...... 104
第十八部分 境外托管人 ......111
第十九部分 侧袋机制 ......113
第二十部分 相关服务机构 ......115
第二十一部分 基金合同内容摘要 ......117
第二十二部分 托管协议内容摘要 ...... 136
第二十三部分 对基金份额持有人的服务...... 161
第二十四部分 其他应披露事项...... 162
第二十五部分 招募说明书存放及查阅方式...... 163
第二十六部分 备查文件...... 164

重要提示

1、本基金经中国证券监督管理委员会 2024 年 3 月 7 日证监许可【2024】401
号文注册募集。本基金的基金合同生效日为 2024 年 4 月 26 日。

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

3、本基金的标的指数为中证香港内地国有企业指数，其编制方案如下：
（1）样本空间

同中证香港 100 指数样本空间。

（2）选样方法

1）对样本空间内证券，按照过去一年的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后 50%的证券；

2）对样本空间内剩余证券，选取符合以下条件之一的内地概念企业为待选样本：

？ 注册地在中国内地；

？ 公司营运中心在中国内地；

？ 公司主营收入 50%以上来自中国内地。

3）在上述待选样本中，主要依据上市公司定期报告和股权变动公告选取国有企业上市公司。判断的主要标准为上市公司实际控制人：将实际控制人为国务院国资委以及国务院各部门、地方国资委，地方人民政府的上市公司归为国有企业上市公司。

4）对于上述样本，将内地国有企业证券按其过去一年日均市值由高到低排名，选取排名前 40 的证券构成指数样本。

有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：www.csindex.com.cn。

4、本基金投资于境内外证券市场，基金净值会因为所投资证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征
和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：系统性风险、非系统性风险、运作管理风险、流动性风险、本基金特定风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。本基金特定风险包括：海外投资的相关风险、目标 ETF 的风险、标的指数的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离及跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务的风险、投资资产支持证券的风险、投资股指期货的风险、投资股票期权的风险、基金合同提前终止的风险、参与融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风险、投资存托凭证的风险、投资港股的风险等。

本基金可投资资产支持证券，主要存在与基础资产相关的风险、与资产支持证券相关的风险、与专项计划管理相关的风险和其他风险。

本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市场风险、信用风险、操作风险和法律风险等。本基金可投……
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