公告日期：2024-12-07

易方达国证新能源电池交易型开放式指数证 券投资基金发起式联接基金更新的招募说
明书

基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：国投证券股份有限公司

二〇二四年十二月

重要提示

1、本基金根据 2024 年 3 月 6 日中国证券监督管理委员会《关于准予易方达国证新能
源电池交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金注册的批复》（证监许可
[2 0 24]368 号）进行募集。本基金基金合同于 2024 年 4 月 23 日正式生效。

2、基金 管 理人保证 《招募 说明书》的 内容真实、 准确、完整 。本基金经中国证监会注册，但 中国证监会对本基金 募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有 风险。

基金管理 人依照恪尽职守、诚 实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也 不保证最低收益。

3、本基金标的指数 为国证新能源电池指数。

（1）选样空间

满足下列条件的 A 股和红筹企业发行的存托凭证：

1）非 ST、*ST 证券；

2） 主板、创业板证券上市时间超过 6 个月，科创板证券、北交所证券上市时间超过 1
年；

3）公司最近一年无 重大违规、财务报告无重大问题；

4）公司最近一年经 营无异常、无重大亏损；

5）考察期内证券价 格无异常波动；

6）公司 业 务范畴属 于新能 源储能电池 主题，包括 电池制造、 储能电池逆变器、储能电池系统集成、电池 温控消防等相关领域。

（2）选样方法

首先，计 算入围选样空间证 券在最近半年的日均成交金额和日均总市值；然后，剔除选样空间 内最近半年的日均成 交金额排名后 10%的证券；最后，对选样空间剩余证券按照最近 半年的日均总市值从高到低排序，选取前 50只证券作为指数样本，样本数量不足时按实际数量纳入。

（3）指数计算

指数采用派氏加权法 ，依据下列公式逐日连锁实时计算：

实时指数=上一交易日 收市指数 ×Σ（ 样本实时成交 价×样本权数×权 重调 整因子）/Σ（样本上一交易日收 市价×样本权数×权重调整因子）。

其中，样 本权数调整方法参 见深圳证券信息有限公司网站指数计算与维护细则。在指
数计算中，设置权重 调整因子，使单只样本在每次定期调 整时的权重不超过 10%。

有关标的指 数具体 编制方 案及成 份股 信息详 见深圳 证券信息 有限公 司网站 ，网址：www.cnindex.com.cn。

4、本基 金 为易方达 国证新 能源 电池交 易型开放式 指数证券投 资基金（以下简称“目标 ETF”）的联接基金，投资于目标 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%，其投资目标是紧密跟踪 业绩比较基准，追求 跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本基金投资于证券市场，基金净值 会因为证券市场波动 等因素产生波动。投资有风险，投资者在投资本基金前，请认真阅读 本基金的招募说明书 、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产 品的风险收益特征和 产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断 基金的投资价值，对 认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，承担基金投 资中出现的各类风险。

投资本基 金可能遇到的主要风 险包括：本基金特有风险、市场风险、流动性风险、管理风险、税收风险、本基金法 律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能 不 一致的风险及其 他风险等。 本基金 特有风 险包 括：（ 1）指数化投资的风险，包括标的 指数回报与股票市场 平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、指数成份股主要集中于新能源电池行业的集 中度风险、部分成份股权重较大的风险、标的指数发布时间较短的风 险、成份股停牌的风 险、基金收益率与业绩比较基准收益率偏离的风险、跟踪误差控制未 达约定目标的风险、 标的指数值计算出错的风险、标的指数编制方案带来的风险、标的指数 变 更的风险、指数 编制机构停 止服务的风险 ；（ 2）联接基金的特殊风险，包括可能具有与目标 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率的风险、目标 ETF 面临的风险可能直接 或间接成为本基金的风险、由目标 ETF 的联接基金变更为直接投资目标 ETF 标的指数成份股及备选成份股的 指数基 金的 风险； （3） 投资特定品 种（包……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。