公告日期：2024-09-25

建信中债 0-5 年政策性金融债指数证券
投资基金招募说明书（更新）

2024 年第 1 号

基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：招商银行股份有限公司

二〇二四年九月

【重要提示】

本基金经中国证券监督管理委员会 2024 年2月 7 日证监许可[2024]291 号文
注册募集。本基金的基金合同于 2024 年 6 月 17 日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、信用风险、债券收益率曲线变动风险、再投资风险、流动性风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险、人才流失风险、本基金特有的风险、其他风险等。本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临标的指数的风险、基金跟踪偏离风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务的风险、成份券停牌或违约的风险等，本基金主要投资于政策性金融债，可能面临政策性金融债流动性风险、投资集中度风险、政策性银行改制后的信用风险、转型或清盘的风险等，详见本基金招募说明书“风险揭示”部分。
本基金为债券型指数基金，其预期风险和预期收益理论上低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用抽样复制和动态最优化的方法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的债券市场相似的风险收益特征。投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、基金产品资料概要等信息披露文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。投资者承诺不使用贷款、发行债券等筹集的非自有资金投资本基金。

本基金主要投资于标的指数的成份券及备选成份券。为更好地实现投资目标，本基金还可投资于非属成份券及备选成份券的其他债券（包括国债、政策性金融债）、债券回购、银行存款（包括定期存款、协议存款、通知存款等）、货币市场工具，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合
中国证监会的相关规定）。本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于可转换债券、资产支持证券、企业债、公司债、可交换债券。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，其中投资于标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的 80%；本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 7 月 31 日。因本基金基金合同于
2024 年 6 月 17 日生效，暂未出具定期报告，故无有关财务数据和净值表现。本
招募说明书已经基金托管人复核。

目 录

第一部分 前言 ...... 1
第二部分 释义 ...... 3
第三部分 基金管理人 ...... 9
第四部分 基金托管人 ...... 18
第五部分 相关服务机构 ...... 25
第六部分 基金份额的发售 ...... 36
第七部分 基金合同的生效 ...... 41
第八部分 基金份额的申购与赎回 ...... 43
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