公告日期：2024-03-01

诺安中小盘精选混合型证券投资基金

招募说明书（更新）

2024 年第 2 期

基金管理人：诺安基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

重要提示

（一）诺安中小盘精选混合型证券投资基金由诺安中小盘精选股票型证券投资基金变更而来。诺安中小盘精选混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经
中国证券监督管理委员会 2010 年 2 月 12 日证监基金字【2010】209 号文核准公
开募集，本基金的基金合同于 2010 年 4 月 28 日正式生效。

（二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

（三）本基金的投资范围包括存托凭证，若本基金投资于存托凭证，在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担存托凭证的特有风险，详见本招募说明书的“风险揭示”章节。本基金可根据投资策略需要，选择将部分基金资产投资于存托凭证或选择不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非必然投资存托凭证。

（四）投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本基金《招募说明书》及《基金合同》、基金管理人网站公示的《风险说明书》、基金产品风险等级划分方法及说明等，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者“买者自负”原则, 在投资者作出投资决策后，须承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场系统性风险、上市公司风险、利率风险、流动性风险、信用风险、管理风险、本基金特有风险、资产配置风险及其他风险等。
本基金属于混合型基金，预期风险与收益低于股票型基金，高于债券型基金与货币市场基金，属于中高风险、中高收益的基金品种。本基金以一元初始面值募集基金份额，在市场波动等因素的影响下，基金投资有可能出现亏损或基金份额净值低于初始面值。

（五）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

（六）基金管理人根据投资者适当性管理办法，对投资者进行分类。投资者应当如实提供个人信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。投资者应知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响投资者分类和适当性匹配的，应及时主动进行更新。

（七）基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

本招募说明书(更新)财务数据及净值表现已经基金托管人复核。本基金自
2024 年 3 月 1 日起调整 C 类份额赎回费率，基金管理人依据《公开募集证券投
资基金信息披露管理办法》及《关于实施<公开募集证券投资基金信息披露管理办法>有关问题的规定》对本基金招募说明书中涉及 C 类份额赎回费率的内容进行更新，除本次更新内容外，本招募说明书（更新）所载内容截止日期为 2023
年 3 月 8 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2022 年 12 月 31 日(财务数据未
经审计)。

目 录

第一部分 绪 言 ...... 4
第二部分 释 义 ...... 5
第三部分 基金管理人 ......11
第四部分 基金托管人 ...... 25
第五部分 相关服务机构 ...... 30
第六部分 基金份额的申购与赎回 ...... 67
第七部分 基金的投资 ...... 81
第八部分 基金的业绩 ...... 92
第九部分 基金的财产 ...... 94
第十部分 基金资产的估值 ...... 96
第十一部分 基金的收益与分配 ...... 101
第十二部分 基金的费用与税收 ...... 103
第十三部分 基金的会计与审计 ...... 106
第十四部分 基金的信息披露 ...... 107
第十五部分 风险揭示 ......113
第十六部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......116
第十七部分 基金合同内容摘要 ......119
第十八部分 基金托管协议摘要 ...... 136
第十九部分 对基金份额持有人的服务 ...... 155
第二十部分……
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