公告日期：2024-03-06

广发中证半导体材料设备主题交易型
开放式指数证券投资基金发起式联接基金
基金合同生效公告
公告送出日期：2024 年 3 月 6 日
1.公告基本信息
基金名称 广发中证半 导体材料 设备主题交 易型开放式 指数证券 投资基金发 起式联接 基金
基金简称 广发中证半 导体材料 设备 ETF 发起式 联接
基金主代码 020639
基金运作方 式 契约型开放 式
基金合同生 效日 2024 年 3 月 5 日
基金管理人 名称 广发基金管 理有限公 司
基金托管人 名称 招商银行股 份有限公 司
公告依据 《中华人民共 和国证券 投资基金法 》及其配套法 规
《广发中证半 导体材料 设备主题交 易型开放式 指数证券 投资基金发 起式联接 基金基金合 同》
《广发中证半 导体材料 设备主题交 易型开放式 指数证券 投资基金发 起式联接 基金招募说 明书》
下属分级基 金的基金 简称 广发中证半 导体材料 设备 ETF 发起式 联接 A 广发中证半 导体材料 设备 ETF 发起式 联接 C
下属分级基 金的交易 代码 020639 020640
2.基金募集情况
基金募集申 请获中国 证监会核准 的文号 证监许可〔2024〕55 号
基金募集期 间 自 2024 年 2 月 26 日
至 2024 年 3 月 1 日止
验资机构名 称 安永华明会 计师事务 所（特殊普通 合伙）
募集资金划 入基金托 管专户的日 期 2024 年 3 月 5 日
募集有效认 购总户数 （单位：户） 1,057
份额级别 广 发 中 证 半 导 体 材 料 设 备
ETF 发起式 联接 A
广 发 中 证 半 导 体 材 料 设 备
ETF 发起式 联接 C
广 发 中 证 半 导 体 材 料 设 备
ETF 发起式 联接合计
募集期间净 认购金额 （单位：元） 11,006,418.29 3,560,455.12 14,566,873.41
认购资金在 募集期间 产生的利息 （单位：元） 2,313.02 298.51 2,611.53
募 集 份 额 （单 位 ：
份）
有效认购份 额 11,006,418.29 3,560,455.12 14,566,873.41
利息结转的 份额 2,313.02 298.51 2,611.53
合计 11,008,731.31 3,560,753.63 14,569,484.94
其 中 ： 募 集 期 间
基 金 管 理 人 运 用
固 有 资 金 认 购 本
基金情 况
认购的基 金 份 额 （单 位 ：
份）
10,003,150.23 - 10,003,150.23
占基金总份 额比例 90.8656% - 68.6582%
其他需要说 明的事项 认 购 日 期 为 2024 年 2 月
28 日 ， 适 用 认 购 费 率 为
1,000 元/笔
- -
其 中 ： 募 集 期 间
基 金 管 理 人 的 从
业 人 员 认 购 本 基
金情况
认购的基 金 份 额 （单 位 ：
份）
- - -
占基金总份 额比例 - - -
募 集 期 限 届 满 基 金 是 否 符 合 法 律 法 规 规 定
的 办理基金 备案手续的 条件
是
向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 获 得 书 面
确 认的日期
2024 年 3 月 5 日
注：（1）按照有关法律规定，基金合同生效前的律师费、会计师费、信息披露费由基金管理人承担。
（2） 本公司高级管理人员、 基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为 0
份；该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间为 0 份。
3.发起式基金发起资金持有份额情况
项目 持有份额总 数 持有份额占 基金
总份额比例
发起份额总 数 发 总起 份份 额额 比占 例 基金 发 限起份 额 承 诺 持 有 期
基金管理人 固有资金 10,003,150.23 68.6582% 10,003,150.23 68.6582% 自 少基 于金 三年合 同 生 效 起 不
基金管 理 人 高 级 管 理
人员
- - - - -
基金经理等 人员 - - - - -
基金管理人 股东 - - - - -
其他 - - ……
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