公告日期：2024-10-15

尚正中债 0-3 年政策性金融债指数证 券投资基金招募说明书（更新）

（2024 年第 1 号）

基金管理人：尚正基金管理有限公司

基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司
二〇二四年十月

本基金经 2024 年 1 月 3 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
下发的《关于准予尚正中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金注册的批复》（证监许可[2024]29 号文）准予募集注册。

重要提示

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资人在认购或申购本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

本基金属于债券型基金，其预期收益及预期风险水平高于货币市场基金，低于混合型基金与股票型基金。本基金属于指数型基金，主要采用抽样复制法跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的债券市场组合相似的风险收益特征。

投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构认购（或申购）本基金。投资人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：市场风险（政策风险、经济周期风险、利率风险、通货膨胀风险、债券收益率曲线变动的风险、再投资风险）、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、本基金的特有风险（指数化投资相关风险、标的指数波动的风险、标的指数跟踪偏离的风险、标的指数编制方案变更的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、标的指
数值计算出错的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构停止服务的风险、成份券违约的风险、投资于政策性金融债的风险、债券回购的投资风险、采用证券经纪商交易结算模式的风险）、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及其他风险等。本基金的具体风险详见本招募说明书“风险揭示”章节。

本基金主要投资于政策性金融债，可能面临政策性银行改制后的信用风险、政策性金融债流动性风险、投资集中度风险等。

本基金采用证券经纪商交易结算模式，即本基金将通过基金管理人选定的证券经营机构进行场内交易和结算，该种交易结算模式可能存在操作风险、资金使用效率降低的风险、交易结算风险、投资信息安全保密风险、无法完成当日估值等风险。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 20%，但
在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 20%的除外。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。

本基金标的指数为中债-0-3 年政策性金融债指数。

标的指数样本选取方法：

（1）成份券种类：政策性银行债，不包括二级资本债、次级债。

（2）流通场所：全国银行间债券市场、上海证券交易所、深圳证券交易所。
（3）发行方式：公开发行。

（4）成份券剩余期限：0 年-3 年（包含 3 年），含权债剩余期限按中债估值
推荐方向选取。

（5）成份券币种：人民币。

（6）付息方式：附息式固定利率、利随本清固定利率、贴现、零息。

（7）取价源：以中债估值为参考（价格偏离度参数为 0.1%），优先选取合
理的最优市场价格，若无则直接采用中债估值。指数成份券中，不同流通场所的同一支……
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