公告日期：2024-10-25

华泰柏瑞南方东英新交所泛东南亚科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接
基金（QDII）

2024 年第 3 季度报告

2024 年 9 月 30 日

基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

报告送出日期：2024 年 10 月 25 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2024 年 10 月 24 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中的财务资料未经审计。

本报告期自 2024 年 7 月 1 日起至 2024 年 9 月 30 日止。

§2 基金产品概况

2.1 基金基本情况

基金简称 华泰柏瑞东南亚科技 ETF 发起式联接（QDII）

基金主代码 020515

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2024 年 1 月 23 日

报告期末基金份额总额 291,192,994.72 份

投资目标 紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。

投资策略 在正常市场情况下，本基金与业绩比较基准的日均跟踪偏离度的
绝对值不超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%。如因指数编制规则
调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金
管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
1、资产配置策略

为实现紧密跟踪标的指数的投资目标，本基金资产中投资于目标
ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。此外，为更好地实现投
资目标，本基金可投资于其他境外市场投资工具和境内市场投资
工具。本基金将根据市场的实际情况，适当调整基金资产在各类

资产上的配置比例，以保证对标的指数的有效跟踪；2、目标 ETF
投资策略；3、成份股、备选成份股投资策略；4、存托凭证投资
策略；5、衍生品投资策略；6、债券投资策略；7、资产支持证
券投资策略；8、融资及转融通证券出借业务投资策略。

业绩比较基准 新交所泛东南亚科技指数收益率（使用估值汇率折算）×95%＋
银行活期存款利率（税后）×5%

风险收益特征 本基金为华泰柏瑞南方东英新交所泛东南亚科技 ETF 的联接基
金，主要投资于目标 ETF 实现对业绩比较基准的紧密跟踪。因此，
本基金的业绩表现与新交所泛东南亚科技指数的表现密切相关。
本基金的风险与收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市
场基金。

本基金主要通过投资于目标 ETF 投资于境外证券市场，除了需要
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