公告日期：2024-01-09

华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
更新的招募说明书

2024 年第 1 号

（基金合同和托管协议变更）

基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

二〇二四年一月

华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金招募说明书（更新）
重要提示

华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由友邦华泰中短期债券投资基金转型而成。依据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
2007 年 11 月 28 日证监基金字[2007]323 号文（《关于核准友邦华泰中短期债券投资基金
基金份额持有人大会有关变更基金类别决议的批复》）核准的友邦华泰中短期债券投资基金基金份额持有人大会决议，友邦华泰中短期债券投资基金调整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为“友邦华泰金字塔稳本增利债券型证券投资基金”。自 2007 年12 月 3 日起，由《友邦华泰中短期债券投资基金基金合同》修订而成的《友邦华泰金字塔稳本增利债券型证券投资基金基金合同》生效。

本基金名称自 2010 年 4 月 30 日起，由“友邦华泰金字塔稳本增利债券型证券投资基
金”更名为“华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金”，基金简称为“华泰柏瑞稳本增利债券”，基金代码保持不变。本基金、基金管理人更名等的详细内容见我公司 2010年 4 月 30 日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报的《友邦华泰基金管理有限公司关于股东更名、公司更名及旗下基金更名的公告》。

自 2019 年 1 月 11 日起至 2019 年 2 月 11 日本基金以通讯方式召开了基金份额持有人
大会，会议审议通过了《关于华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金调整管理费率和托管费率等有关事项的议案》，内容包括降低本基金的管理费率和托管费率。上述基金
份额持有人大会决议事项自表决通过之日起生效。自 2019 年 2 月 13 日起，由原《基金合
同》修订而成的《华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金基金合同》生效，原《基金合同》失效。

华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。

投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品资料概要。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本次招募说明书更新主要涉及新增 C 类份额，并已对相应内容做出了更新，基金管理
人相关信息截止日为 2024 年 1 月 4 日。本更新招募说明书所载其余内容截止日为 2023 年
06 月 23 日，有关财务和业绩表现数据截止日为 2023 年 03 月 31 日，财务和业绩表现数据
未经审计。

目录

一、绪言......5
二、释义......6
三、基金管理人 ......11
四、基金托管人 ......20
五、相关服务机构 ......26
六、基金的历史沿革 ……
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