公告日期：2024-06-24

广发中证港股通非银行金融主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金更
新的招募说明书

基金管理人：广发基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

时间：二〇二四年六月

【重要提示】

1、本基金于 2023 年 12 月 19 日经中国证监会证监许可[2023]2848 号文准予募集注册。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

2、本基金是广发中证港股通非银行金融主题交易型开放式指数证券投资基金（即“目标ETF”，以下简称“广发中证港股通非银行金融 ETF”）的联接基金，基金财产以间接或直接的方式投资于标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）。为紧密追踪业绩比较基准表现，本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%。因此，长期来看，本基金具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征，净值会随着标的指数和广发中证港股通非银行金融 ETF 净值的变化而波动。

本基金为 ETF 联接基金，目标 ETF 为股票型基金，本基金的预期风险与预期收益高于混
合型基金、债券型基金与货币市场基金。

本基金与目标 ETF 在投资方法、交易方式和业绩表现等方面存在着联系和区别。本基金
对目标 ETF 的投资比例不低于本基金资产净值的 90%且不低于非现金基金资产的 80%，投资标的单一且过分集中有可能会给本基金带来风险，且目标 ETF 面临的风险可能直接或间接成为本基金的风险。

本基金为 ETF 联接基金，其特定风险包括：标的指数波动的风险、基金投资组合回报与
标的指数回报偏离的风险、成份股权重较大的风险、成份股停牌的风险、指数成份股发生负面事件面临退市时的应对风险、标的指数变更的风险、指数编制机构停止服务的风险、投资于目标 ETF 的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险；本基金为目标 ETF 的联接基金，但不能保证本基金的表现与目标 ETF 的表现完全一致；本基金可投资于股指期货、股票期权、资产支持证券、存托凭证、港股通标的股票等特定品种，将面临投资上述品种所产生特定的风险，可能给基金净值带来不利影响或损失；参与转融通证券出借业务风险。

本基金基金合同生效满三年之日，若基金资产净值低于 2 亿元人民币，基金合同自动终
止；基金合同生效满三年后继续存续的，连续五十个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5,000 万元人民币情形的，基金管理人应当终止基金合同，并按照
基金合同的约定程序进行清算，不需要召开基金份额持有人大会进行表决。投资者将面临触及上述事件导致基金合同终止的风险。

3、标的指数

本基金的标的指数为中证港股通非银行金融主题指数。

（1）样本空间

中证港股通综合指数样本

（2）可投资性筛选

对样本空间内证券，计算每月的日换手率中位数作为月换手率，剔除过去 12 个月或过去
3 个月平均月换手率不足 0.1%的证券，除非该证券过去一年日均成交金额大于 5000 万港元。
（3）选样方法

1）对样本空间内符合可投资性筛选条件的证券，选取抵押信贷机构、其他综合性金融服务、特殊金融服务、消费信贷、资本市场、保险等行业公司证券为待选样本；

2）在上述待选样本中，按照过去一年日均总市值由高到低排名，选取排名前 50 的证券
作为指数样本；如果待选样本数目不足 50 只，则全部纳入。

投资者可通过标的指数的编制机构中证指数有限公司官网（www.csindex.com.cn）查询标的指数的详细信息。

4、基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。本基金以 1 元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破 1 元初始面值的风险。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，注意本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。