公告日期：2024-10-25

华泰柏瑞上证科创板 100 交易型开放式指
数证券投资基金发起式联接基金

2024 年第 3 季度报告

2024 年 9 月 30 日

基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

报告送出日期：2024 年 10 月 25 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2024 年 10 月 24 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中的财务资料未经审计。

本报告期自 2024 年 7 月 1 日起至 2024 年 9 月 30 日止。

§2 基金产品概况

2.1 基金基本情况

基金简称 华泰柏瑞上证科创板 100ETF 发起式联接

基金主代码 020320

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2024 年 2 月 2 日

报告期末基金份额总额 29,848,963.57 份

投资目标 紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差的
最小化。

投资策略 本基金为华泰柏瑞上证科创板 100ETF 的联接基金。华
泰柏瑞上证科创板100ETF 是采用完全复制法实现对上
证科创板 100 指数紧密跟踪的全被动指数基金，本基
金主要通过投资于华泰柏瑞上证科创板100ETF 实现对
业绩比较基准的紧密跟踪。

业绩比较基准 上证科创板 100 指数收益率×95%＋银行活期存款利率

（税后）×5%

风险收益特征 本基金为华泰柏瑞上证科创板 100ETF 的联接基金，主
要投资于目标 ETF 实现对业绩比较基准的紧密跟踪。因
此，本基金的业绩表现与上证科创板 100 指数的表现密
切相关。本基金的风险与收益水平高于混合型基金、债
券型基金与货币市场基金。

基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司

基金托管人 中国建设银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 华泰柏瑞上证科创板 100ETF 华泰柏瑞上证科创板 100ETF

发起式联接 A 发起式联接 C

下属分级基金的交易代码 020320 020321

报告期末下属分级基金的份额总额 20,370,537.21 份 9,478,426.36 份

2.1.1 目标基金基本情况

基金名称 ……
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