公告日期：2024-01-17

国泰君安中债0-3年政策性金融债指数证券投资基金（A类份额）基金产品资料概要

编制日期：2024年01月16日

送出日期：2024年01月17日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况

基金简称 国泰君安中债0-3年政策性 基金代码 020228

金融债

下属基金简称 国泰君安中债0-3年政策性 下属基金代码 020228

金融债A

基金管理人 上海国泰君安证券资产管 基金托管人 兴业银行股份有限公司
理有限公司

基金合同生效日 上市交易所及上市日

期

基金类型 债券型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个交易日

开始担任本基金基金

吕莉萍 经理的日期

基金经理 证券从业日期 2023-04-04

开始担任本基金基金

张琪 经理的日期

证券从业日期 2015-10-03

《基金合同》生效后，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或
其他 者基金资产净值低于5000万元情形的，本基金将依据《基金合同》的约定进
入基金财产清算程序并终止，不需召开基金份额持有人大会。

二、 基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略

（敬请投资者仔细阅读《国泰君安中债0-3年政策性金融债指数证券投资基金招募说明
书》“基金的投资”章节了解详细情况。）

投资目标 本基金通过指数化投资，争取获得与标的相似总回报，追求跟踪偏离度
及跟踪误差的最小化。

本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券。为更好地实现投资目
标，本基金还可投资于国内依法发行上市的国债、政策性金融债、债券回购、
银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合
中国证监会相关规定）。

本基金不投资股票等权益类资产，也不投资于信用债。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行
投资范围 适当程序后，可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产
的80%；投资待偿期为0-3年（包含3年）的标的指数成份券和备选成份券的比
例不低于本基金非现金基金资产的80%；本基金保持不低于基金资产净值5％的
现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保
证金、应收申购款等。

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在
履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。