公告日期：2024-09-20

华安中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金
更新的招募说明书

（2024 年第 1 号）

基金管理人：华安基金管理有限公司

基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司

二〇二四年九月二十日

重要提示

本基金于 2023 年 11 月 21 日经中国证券监督管理委员会《关于准予华安中
债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金注册的批复》（证监许可[2023]2650

号）注册，进行募集。本基金的基金合同自 2023 年 12 月 18 日正式生效。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并
不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投
资于本基金没有风险。

本基金标的指数为中债-0-3 年政策性金融债指数。

1、指数简介

中债-0-3 年政策性金融债指数隶属于中债总指数族分类，该指数成分券包
括在境内公开发行且上市流通的待偿期 0 至 3 年（包含 3 年）的政策性金融债，
可作为投资该类债券的业绩基准和标的指数。

2、成分选取方法

（1）成分券种类：政策性银行债，不包括二级资本债、次级债；

（2）流通场所：全国银行间债券市场、上海证券交易所、深圳证券交易所；
（3）发行方式：公开发行；

（4）成分券剩余期限：0 年-3 年（包含 3 年），含权债剩余期限按中债估
值推荐方向选取；

（5）成分券币种：人民币；

（6）付息方式：附息式固定利率、利随本清固定利率、贴现、零息；

（7）取价源：以中债估值为参考（价格偏离度参数为 0.1%），优先选取
合理的最优市场价格，若无则直接采用中债估值。指数成分券中，不同流通场
所的同一支券作为不同券处理；

（8）成分券权重：市值法加权。

有关标的指数具体编制方案及成分券信息详见中国债券信息网，网址：
www.chinabond.com.cn。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承

担基金投资中出现的各类风险，包括：投资组合的风险（包括市场风险、信用
风险）、本基金特有的风险、流动性风险（包括但不限于巨额赎回风险、启用
摆动定价或侧袋机制等流动性风险管理工具带来的风险等）、管理风险、合规
性风险、操作风险、基金财产投资运营过程中的增值税、本基金法律文件风险
收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、其他风险等。

本基金为债券型证券投资基金，其预期风险和收益水平高于货币市场基金，低于股票型基金、混合型基金。

本基金主要投资于政策性金融债，可能面临政策性银行改制后的信用风险、流动性风险、投资集中度风险等。

本基金初始面值为人民币 1.00 元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。因折算、分红等行为导致基
金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降低基金投资风险或提
高基金投资收益。

投资者应当认真阅读《基金合同》《招募说明书》、基金产品资料概要等
信息披露文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，自主判
断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管
理的其它基金的业绩亦不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽
职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈
利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者
自行负担。

投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认/申购和赎回基金，基金销售机构名单详见本招募说明书以及基金管理人网站的公示。

本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券停牌或违约等潜在风险，详见本基金招募说明
书。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相
应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。

侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

本……
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