公告日期：2024-03-05

上银国企红利混合型发起式证券投资基金基金合同生效公告

公告送出日期：2024 年 3 月 5 日

1、公告基本信息
基金名称 上银国企红利混合型发起式证券投资基金
基金简称 上银国企红利混合发起式
基金主代码 020186
基金运作方式 契约型、开放式

基金合同生效日 2024 年 3 月 4 日

基金管理人名称 上银基金管理有限公司
基金托管人名称 中国光大银行股份有限公司
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规及《上银国企红利混合型发起式证券投资基金基金合同》、《上银国企红利混合型发起式证券投资基金招募说明书》
下属分级基金的基金简称 上银国企红利混合发起式 A 上银国企红利混合发起式 C
下属分级基金的交易代码 020186 020187
2、基金募集情况
基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可﹝2023﹞2445 号

基金募集期间 自 2024 年 1 月 23 日至 2024 年 2 月 29 日止

验资机构名称 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

募集资金划入基金托管专户的日期 2024 年 3 月 4 日

募集有效认购总户数（单位：户） 3,356

份额类别 上银国企红利混合发起式 A 上银国企红利混合发起式 C 合计

募集期间净认购金额（单位：元） 16,134,712.56 29,693,427.56 45,828,140.12
认购资金在募集期间产生的利息（单位：元） 1,675.94 7,534.16 9,210.10
募集份额（单位：份） 有效认购份额 16,134,712.56 29,693,427.56 45,828,140.12
利息结转的份额 1,675.94 7,534.16 9,210.10
合计 16,136,388.50 29,700,961.72 45,837,350.22
其中：募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况 认购的基金份额（单位：份） 10,000,000.000.0010,000,000.00
占基金总份额比例 61.97% 0.00% 21.82%

其他需要说明的事项 认购时间为 2024 年 2 月 29 日，认购费率为 1000 元/笔。 - -

其中：募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况 认购的基金份额（单位：份） 21.97 1.00 22.97
占基金总份额比例 0.00% 0.00% 0.00%
募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件 是

向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2024 年 3 月 4 日

注：（1）本基金合同生效前发生的与本基金有关的律师费、会计师费、信息披露费等费用不从基金资产中列支。
（2）本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金份额总量的数量区间为 0 万份；本基金的基金经理认购本基金份额总量的数量区间为 0 万份。

3、发起式基金发起资金持有份额情况

项目 持有份额总数 持有份额占基金总份额比例 发起份额总数 发起份额占基金总份额比例 发起份额承
诺持有期限

基金管理人固有资金 10,000,000.00 21.82% 10,000,000.00 21.82% 不少于 3 年

基金管理人高级管理人员 - - - - -

基金经理等人员 - - - - -

基金管理人股东 - - - - -

其他 - - - - -

合计 10,000,000.00 21.82% 10,000,000.00 21.82% 不少于 3 年

4、其他需要提示的事项
销售机构受理投资者认购申请并不代表该申请成功，申请的成功与否须以本基金注册登记人的确认结果为准。基金份额持有人可以到销售机构的网点或者拨打本基金管理人的客户服务电话（021-60231999）查询交易确认情况。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理本基金的申购与赎回，在确定本基金申购与赎回开始时间后，基金管理人将在申购、赎回开放日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
本基金的其他详细信息请投资者登陆上银基金管理有限公司网站：www.boscam.com.cn 了解。
风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资有风险，投资者在做出投资决策之前，请认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品……
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