公告日期：2024-01-12

鹏扬基金管理有限公司
鹏扬淳旭债券型证券投资基金

更新的招募说明书

（2024 年第 1 号）

基金管理人：鹏扬基金管理有限公司
基金托管人：青岛银行股份有限公司

重要提示

本基金根据2023年10月31日中国证券监督管理委员会《关于准予鹏扬淳旭债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2023]2459号）进行募集。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金不同于银行储蓄与债券，投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。投资有风险，基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，投资人认购或申购基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。投资人需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：市场风险、管理风险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、基金管理人职责终止风险、本基金特有风险和其他风险等。本基金以1.00元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在基金份额净值跌破1.00元初始面值的风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

本基金属于债券型基金，风险与收益高于货币市场基金，低于混合型基金与股票型基金。
本基金可投资国债期货，如果投资，期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，相关行情微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。为对冲信用风险，本基金可能投资于信用衍生品，如果投资，信用衍生品投资可能面临流动性风险、偿付风险以及价格波动风险等。

本基金可投资资产支持证券，如果投资，资产支持证券可能面临信用风险、利率风险、
流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等风险，由此可能增加本基金净值的波动性。具体详见招募说明书“风险揭示”章节。

本次招募说明书更新仅涉及基金经理变更事宜。

目 录

第一部分 绪言......1
第二部分 释义......2
第三部分 基金管理人 ...... 7
第四部分 基金托管人 ...... 15
第五部分 相关服务机构 ...... 19
第六部分 基金的募集 ...... 22
第七部分 基金合同的生效 ...... 27
第八部分 基金份额的申购与赎回 ...... 28
第九部分 基金的投资 ...... 40
第十部分 基金的财产 ...... 47
第十一部分 基金资产估值 ...... 48
第十二部分 基金的收益与分配 ...... 54
第十三部分 基金费用与税收 ...... 56
第十四部分 基金的会计与审计 ...... 59
第十五部分 基金的信息披露 ...... 60
第十六部分 侧袋机制 ...... 67
第十七部分 风险揭示 ...... 69
第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 75
第十九部分 基金合同的内容摘要 ...... 77
第二十部分 基金托管协议的内容摘要...... 78
第二十一部分 对基金份额持有人的服务...... 79
第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式...... 81
第二十三部分 备查文件 ...... 82
附件一 基金合同的内容摘要 ...... 83
附件二 基金托管协议的内容摘要 ...... 99

第一部分 绪言

《鹏扬淳旭债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称招募说明书或本招募说明书）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法……
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