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发表于 2024-07-09 09:06:42 股吧网页版
红塔红土中债0-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书(2024年1号) 查看PDF原文

公告日期:2024-07-09

红塔红土中债 0-3 年政策性金融债指数
证券投资基金

更新招募说明书

(2024 年 1 号)

基金管理人:红塔红土基金管理有限公司

基金托管人:江苏银行股份有限公司

【重要提示】

1、本基金根据2023年10月19日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于准予红塔红土中债0-3年政策性金融债指数证券投资基金注册的批复》(证监许可【2023】2380号)注册募集。

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

3、投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。

4、本基金的标的指数为中债-0-3 年政策性金融债指数。

标的指数成分选取方法:

(1)成分券种类:政策性银行债,不包括二级资本债、次级债。

(2)流通场所:全国银行间债券市场、上海证券交易所、深圳证券交易所。
(3)发行方式:公开发行。

(4)成分券剩余期限:0 年-3 年(包含 3 年),含权债剩余期限按中债估
值推荐方向选取。

(5)成分券币种:人民币。

(6)付息方式:附息式固定利率、利随本清固定利率、贴现、零息。

(7)取价源:以中债估值为参考(价格偏离度参数为0.1%),优先选取合理的最优市场价格,若无则直接采用中债估值。指数成分券中,不同流通场所的同一支券作为不同券处理。

(8)成分券权重:市值法加权。

有关标的指数具体编制方案及成份券信息详见中国债券信息网网站,网址:
https://www.chinabond.com.cn/。

5、本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、管理风险、本基金的特有风险、操作或技术风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及其他风险等,请详见本招募说明书第十七部分“风险揭示”。

本基金为指数基金,投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券违约等潜在风险。具体内容见本招募说明书第十七部分“风险揭示”章节。

本基金主要投资于政策性金融债,可能面临政策性银行改制后的信用风险、流动性风险、投资集中度风险等。

6、本基金为债券型基金,在通常情况下其预期收益及预期风险水平高于货币市场基金,低于股票型基金和混合型基金。

本基金为指数型基金,主要采用抽样复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数以及标的指数所代表的债券市场相似的风险收益特征。

7、本基金主要投资于标的指数成份券、备选成份券等。为更好地实现投资目标,本基金还可投资于国内依法发行上市的国债、政策性金融债、债券回购、银行存款、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

本基金不投资股票等权益类资产。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

8、本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%;投资于待偿期为0-3 年(包含 3 年)的标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的 80%;本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。

9、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 20%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过 20%的除外。法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。

10、本基金初始面值为人民币1.00元。在市场波动因素影响下,本基金净值可能低于初始面值,……
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提示:本网不保证其真实性和客观性,一切有关该股的有效信息,以沪深交易所的公告为准,敬请投资者注意风险。

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