公告日期：2022-10-25

国泰现金管理货币市场基金

更新招募说明书

（2022 年第一号）

基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司

重要提示

本基金经中国证监会证监许可【2012】1324 号文核准募集。本基金的基金合同生效日
为 2012 年 12 月 11 日。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于货币市场工具，每万份基金已实现收益会因为货币市场波动等因素产生波动。投资者购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。本基金为货币市场基金，属于低预期风险、低预期收益的基金品种，其预期风险和预期收益均低于股票型基金、混合型基金及债券型基金。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本次招募说明书更新事由为年度更新。本招募说
明书所载投资组合报告为 2022 年 2 季度报告，净值表现数据截止日为 2022 年 6 月 30 日，
主要人员情况截止日为 2022 年 10 月 24 日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截
止日为 2022 年 9 月 30 日。（本报告中财务数据未经审计）

目 录

第一部分 绪言......1
第二部分 释义......1
第三部分 基金管理人 ......6
第四部分 基金托管人 ......17
第五部分 相关服务机构 ......18
第六部分 基金份额的分类 ......20
第七部分 基金的募集 ......21
第八部分 基金合同的生效 ......22
第九部分 基金份额的申购与赎回 ......22
第十部分 基金的投资 ......32
第十一部分 基金的业绩 ......45
第十二部分 基金的财产 ......46
第十三部分 基金资产估值 ......48
第十四部分 基金的收益与分配 ......50
第十五部分 基金费用与税收 ......52
第十六部分 基金的会计与审计 ......54
第十七部分 基金的信息披露 ......54
第十八部分 风险揭示 ......59
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......64
第二十部分 基金合同的内容摘要 ......66
第二十一部分 托管协议的内容摘要 ......78
第二十二部分 对基金份额持有人的服务 ......90
第二十三部分 其他应披露事项 ......90
第二十四部分 招募说明书存放及其查阅方式 ......91
第二十五部分 备查文件 ......91

第一部分 绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规的规定，以及《国泰现金管理货币市场基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。国泰现金管理货币市场基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理……
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