公告日期：2018-03-23

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《国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改对照表
章节 原文内容 修改后内容
一、前言
（一）订立本基金合同的目的、依据
和原则
2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合
同法》（以下简称“《合同法》 ”）、《中华人民共和国证
券投资基金法》（以下简称“《基金法》 ”）、《公开募集
证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办
法》 ”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销
售办法》 ”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以
下简称“《信息披露办法》 ”）和其他有关法律法规。
2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》
（以下简称“《合同法》 ”）、《中华人民共和国证券投资基金
法》（以下简称“《基金法》 ”）、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》（以下简称“《运作办法》 ”）、《证券投资基金
销售管理办法》（以下简称“《销售办法》 ”）、《证券投资基
金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》 ”）、《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简
称“《流动性风险管理规定》 ”）和其他有关法律法规。
二、释义 新增内容如下：
12.《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8
月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券
投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的
修订
……
52.流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或

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操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不
限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款
（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流
通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人
债务违约无法进行转让或交易的债券等
六、基金份额的申购与赎回
（五）申购和赎回的金额
新增内容如下：
4.当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜
在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申
购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂
停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权
益。具体请参见相关公告。
六、基金份额的申购与赎回
（六）申购和赎回的价格、费用及其
用途
5.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承
担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取，部分归
入基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的
手续费。赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法
规或中国证监会规定的比例下限。
5.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在
基金份额持有人赎回基金份额时收取，部分归入基金财产，
其余用于支付注册登记费和其他......
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